Berater für Kapitalmarkt-Compliance (m/w/d)

Wir suchen für unseren Kunden einen Berater für Kapitalmarkt-Compliance (m/w/d), der dem vorhandenen Team in einem Coaching Ansatz hilft, die Prozesse zu optimieren und Themen selbstständig umzusetzen.

Aufgabenstellung
+ Verarbeitung von Anfragen zu Fragestellungen und Themen im Zusammenhang mit der Kapitalmarkt-Compliance, insb. in Zusammenhang mit MiFID II
+ Sicherstellung der ordnungsgemäßen Erfüllung und Umsetzung regulatorischer Vorgaben (z.B. WpHG, MiFID II, MaComp) - insbesondere in Bezug auf Kundenschutz und Reputation. Dies beinhaltet bspw. die Durchführung von Second Level Kontrollen gem. Kontrollplan inkl. Planung der konkreten Prüfungen, Ankündigungen, Organisation und Durchführung der Prüfungen, Berichterstellung und Dokumentation.
+ Sicherstellung der Einhaltung von (gruppenweiten) Compliance-Prozessen und Leitlinien, insbesondere den Kundenschutz betreffend
+ Erstellung von Compliance-Berichten an den Vorstand und Aufsichtsrat

Must Haves
+ Erfahrungen in Kapitalmarkt-Compliance Abteilungen von Kreditinstituten/Wertpapierdienstleistern mit Privatkundengeschäft, mit Anlageberatung und Finanzportfolioverwaltung
+ Umfassende Wertpapierkenntnisse
+ Kenntnisse über Verwaltungs- sowie Rechtsvorschriften
+ Erfahrungen in der Optimierung im Aufbau- und Ablauforganisation im Compliance-Bereich
+ Expertise zu 2nd Level Kontrolltätigkeiten, WPDL gem. MiFID II, insb. Anlegerschutzvorschriften und Kenntnisse zu MAR (Market Abuse Regulation)


Rahmenbedingungen
Start: 01.Nov.24
Laufzeit: 6 Monate ++
Auslastung: 60 %, bei einem Remoteanteil von max: 50 %
Einsatzort: Frankfurt am Main