Kapitalmarkt-Compliance Experte (M/W/*)

Für unseren Kunden aus dem Bankensektor suchen wir zum nächstmöglichen Zeitpunkt einen freiberuflichen

Kapitalmarkt-Compliance Experten (M/W/*)

Dauer: 6 Monate
Auslastung: 3 Tage/Woche
Einsatzort: primär Frankfurt a.M.

Grund der Beauftragung:
Das Team Kapitalmarkt-Compliance ist darauf ausgerichtet, die Angemessenheit und Wirksamkeit der durch die Bank vorgehaltenen Mittel und Verfahren zur Einhaltung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Erbringung von Wertpapier(neben)dienstleistungen regelmäßig zu überwachen und zu beurteilen, um Gefahren und Risiken aus der Verletzung dieser rechtlichen Vorgaben frühzeitig aufzudecken. Das Team ist neu zusammengestellt und benötigt Coaching.

Aufgaben:
Sicherstellung der ordnungsgemäßen Erfüllung und Umsetzung regulatorischer Vorgaben (z.B. WpHG, MiFID II, MaComp) - insbesondere in Bezug auf Kundenschutz und Reputation.
Durchführung von Second Level Kontrollen gem. Kontrollplan inkl. Planung der konkreten Prüfungen, Ankündigung, Organisation und Durchführung der Prüfungen, Berichterstellung und Dokumentation 
Coaching der Mitarbeiter, diese Aufgaben zukünftig selbstständig zu übernehmen
Sicherstellung der Einhaltung von (gruppenweiten) Compliance-Prozessen und Leitlinien, insbesondere den Kundenschutz betreffend 
Erstellung von Compliance-Berichten an den Vorstand und Aufsichtsrat 
Entwicklung bzw. Weiterentwicklung der Compliance Guidelines und Integration in die Geschäftsprozesse 

Qualifikation:
Umfangreiche Erfahrung durch Beratungsprojekte oder im Rahmen der Tätigkeit in Kapitalmarkt-Compliance Abteilungen von Kreditinstituten/Wertpapierdienstleistern und Finanzportfolioverwaltung oder von vergleichbaren Einrichtungen
Wertpapierkenntnisse und Kenntnissen über Verwaltungs- sowie Rechtsvorschriften
Referenzen über die Optimierung von Aufbau- und Ablauforganisation im Compliance-Bereich

Weiterhin soll der Berater folgendes Fachwissen nachweisen: 
2nd Level Kontrolltätigkeiten 
WPDL gem. MiFID II, insb. Anlegerschutzvorschriften 
Kenntnisse zu MAR (Market Abuse Regulation)