Branchenexperte Finanzdienstleistungsindustrie

5/2021 – 3/2023

Zulassungsprozess als Zahlungsdienstleister gemäß ZAG
- Operational & Legal Setup, Risikoanalyse und Risikorahmenwerk
- Aufbau 3LoD Konzept
- Policies zur Risikosteuerung, AML, Compliance, IT & Outsourcing
- Operational Readiness

Projektmanagement, Regulatory Affairs

1/2021 – 5/2021

Order-Interface für Vermögensverwaltungslösung im Privatbankbereich

- Anforderungsmanagement
- Testumgebungen
- Orderrouting gemäß Best-Execution Vorgaben, Fondshandel KVG
- Fix Formate, REST API

Wertpapiere

1/2019 – 7/2020

Digitalisierungsstrategie für Beratung und Vermittlung von Finanzinstrumenten im B2B und B2B2C Bereich.
Management Ausschreibungsunterlagen, Anforderungen Vertriebsorganisationen, Vendorenangebote und -auswahlprozess

Analyse der Markt- / Wettbewerbsposition, Einkaufsstrategie, Einkaufsverhandlungen, Finanzielle Planung, Projektmanagement - Benchmarking, Risikomanagement, Wettbewerbsanalyse

9/2016 – 12/2018

Gesamtprojektleiter MiFID II bei einem Spezialanbeiter für Depotführung und angeschlossene Grossvertriebe in Nordbayern. Ca. 1 Mio. Kunden und ca. €30 Milliarden Assets under Costody. Einer der Grossvertriebe hat ein Netz von 20.000 Beratern, die unter dem Haftungsdach der Bank arbeiten.

Führung von 4 Teilprojektleitern und PMO, Berichtslinie an Leitungsorgan

Kernthemen sind:
Ausweise von Gebühren und Kosten ex-ante, ex-post
Aufzeichnungspflichten der elektronischen Kommunikation
Geeignetheitsprüfung
Product Governance und Zielmarktbestimmung
Beraterqualifikation
interne und externe Berichtspflichten
Requirement Engineering und Differenzierung in operationale und IT Anforderungen incl. Vendorenmanagement outgesourcter Dienstleistungen

Operativ verantwortlich für Projektmanagement incl. PMO,
Koordination mit den Fachabteilungen, enge Kommunikation zu Legal intern und extern. Berichtspflichten an Lenkungsauschuss und Stakeholder
Design von Workshops, Ergebnis- und Qualitätskontrolle und Tracking der Anforderungen.

Stichworte zum gesetzlichen Umfeld sind u.a.:
MiFID I und II, MiFIR, MaRisk, WPHG, PRIIPS

Design (allg.), Indesign, Lieferantenmanagement (allg.), PMO (IT), Projektleitung / Teamleitung (IT), Projektmanagement (IT), PMO, Projektleitung / Teamleitung, Projektmanagement, Kommunikation (allg.), Bioenergietechnik, Requirements Management, Technische PMO, Technische Projektleitung / Teamleitung, Technisches Projektmanagement

11/2015 – 6/2016

Projektmanagement zur Prozessoptimierung im operationellen Risikomanagement
Evaluierung von IT und Non-IT Aspekten der Prozessverbesserung
Workflow Implementierung
Projektreporting

Projektmanagement (IT), Projektmanagement

9/2015 – 12/2015

Programm Setup für MiFID II Impact Analyse
Kommerzielle Aspekte und operationelle Adaption
Product Governance
Advisory Process
Reporting und Monitoring Obligationen
Umgang mit Zuwendungen

Projektmanagement (IT), MIFID

3/2015 – 10/2015

Digital Banking Strategy
Elektronisches Dokumentenhandling, Online Ordering
Inducement Handling for Retrocessions

Projektleitung / Teamleitung (IT), Projektleitung / Teamleitung

1/2014 – 2/2015

Migration deutsche Privatbank in niederländischer Bankengruppe.
Aufbau Geschäftsfeld und Integration unabhängiger Vermögensverwalter:
Konzept, Business Requirements, IT Umsetzung

Projektleitung / Teamleitung (IT)

1/2013 – 1/2014

Internationalisierung Schweizer Privatbank (Migration & Integration).
Automatisierung und Outsourcing Fondshandel und Fondsprozesse, Produktintegration auf europäischer Ebene.

Systemmigration, Outsourcing, Aktienhandel

1/2012 – 12/2013

Mobile Banking
Expansion Haftungsdach unter Bankenmantel, Guided Architecture, Fondsgebundene Vermögensverwaltung

Projektleitung / Teamleitung

1/2011 – 12/2011

Exzellenzprogramm, Change Management, Organisationsentwicklung
Outsourcingprojekt für europäische Distributorenlösung
Future Fitness Workshops – Exzellenzprogramm, Vertriebsoptimierung & Change Management für Asset Manager und Distributoren (Institutionell und Wholesale)

Change Management, Management (allg.), Projektleitung / Teamleitung, Outsourcing, Vertrieb (allg.), Asset-Management

1/2010 – 12/2010

Projektleiter
Finanzdienstleistungsinstitut im Übernahmeprozess

Management (allg.), Interim Management, Projektleitung / Teamleitung

1/2008 – 12/2009

Internationalisierung und Lokalisierung
Marktpotentialanalyse (institutioneller und Wholesale Bereich), Niederlassungsgründung, rechtlicher und regulatorischer Set-Up, Recruiting, Businessplanung, Brand Building, Vermarktungskonzept, PR-Konzept, Kommunikation gegenüber Aufsichtsbehörden, Website-Entwicklung, CRM Due-Diligence
Sicherstellung operationeller Anforderungen in der Abwicklung, Set-Up für SICAVs luxemburgischen Rechts (UCITS) mit Master-KAG

Projektleitung / Teamleitung, Recruiting, Marketing, CRM (Customer Relationship Management), Kommunikation (allg.), Öffentlichkeitsarbeit

1/2006 – 12/2007

Marktpotentialanalyse
Marktpotentialanalyse für US-Investmentgesellschaft
Pitch für SICAVs luxemburgischen Rechts (UCITS)

Projektleitung / Teamleitung (IT), Projektleitung / Teamleitung, Investition / Desinvestition

1/2006 – 5/2006

MiFID
Projekt für Vertriebssteuerung von Banken, KAGs, Vertriebsorganisationen und Versicherungen, Umsetzung von MiFID Richtlinien in Arbeitsprozessen und Anlageberatungssoftware

Projektleitung / Teamleitung (IT), Projektleitung / Teamleitung, Vertrieb (allg.), Versicherungen (allg.)

1/2005 – 12/2006

M&A
Organisatorische Vorbereitung Unternehmensverkauf Brokerpool, Outsourcing Asset Management, Sicherstellung Jahresdepotauszüge, Kurs- und Datenversorgung für Web-Applikation und Datenanbieter, Vertriebsmaßnahmen für MiFID- Einführung und Versicherungsvermittlerrichtlinie

Projektleitung / Teamleitung, Fusionen und Übernahmen, Outsourcing, Vertrieb (allg.), Asset-Management

1/2002 – 12/2004

Ausgründung Beratungsgesellschaft für Privatkunden
Change Management: 'Vom Produktanbieter zum Anlageberater'
Strategie für 'Mobile Banking': Vermögensverwaltung für Privatkunden mit Projektteam strategischer Partner und externem Berater
Spin-Off: Aufbau operativer und rechtlicher Struktur für Finanz-dienstleistungsinstitut gemäß §32 KWG, Zusammenführung von Geschäftsaktivitäten in reguliertes Finanzdienstleistungsinstitut
Markenpositionierung und Markterschließung

It-Beratung, Change Management, Management (allg.), Projektleitung / Teamleitung, Finanzen (allg.)

1/2001 – 12/2001

Front-to-back-Integration der Fondsabwicklung, Lokalisierung und Implementierung bei führendem deutschen Versicherer (8 Personen)
Aufbau der rechtlichen Struktur in Kooperation mit drei führenden Kanzleien für Kapitalanlagerecht. Firmenprofil, Abbildung Depotführung nach deutschem Recht, Markterschließungsstrategie für den deutschen Markt bei Bank- und Versicherungsvertrieben, Strukturierung des Verkaufsprozesses, Vermarktungskonzept

Projektleitung / Teamleitung, Recht (allg.), Versicherungen (allg.)

1/1997 – 12/2000

Restrukturierung und Ausgründung
Restrukturierungsprojekt mit KAG und Top-Tier Unternehmensberatung für die Wiederanlage von ablaufenden Lebensversicherungen
Ausgründung Tochtergesellschaft für proprietäre und Drittfondsprodukte
Produktentwicklung risikoadjustierter Produktwelt (SICAVs luxemburgischen Rechts) mit externem Asset Manager und strategischen Partnern, Mitglied im Anlageausschuss.
Vertriebsunterstützungs- und Marketingmaßnahmen
Restrukturierungsprojekt mit KAG und Top-Tier Unternehmensberatung für die Wiederanlage von ablaufenden Lebensversicherungen
Ausgründung Tochtergesellschaft für proprietäre und Drittfondsprodukte
Produktentwicklung risikoadjustierter Produktwelt (SICAVs luxemburgischen Rechts) mit externem Asset Manager und strategischen Partnern, Mitglied im Anlageausschuss.
Vertriebsunterstützungs- und Marketingmaßnahmen
Entwicklung von Online-Beratungsinstrumenten und Beratungsprozess, Aufbau der Beratungslogik zu Risikoprofilen und Impulsgeneratoren, Kunden- und Beraterprofilierung, Beraterzertifizierung
IT-Projekt mit Top-Tier Anbieter und spezialisierter Unternehmensberatung

Projektleitung / Teamleitung (IT), Produkt- / Sortimentsentwicklung, Management (allg.), Projektleitung / Teamleitung, Unternehmensberatung, Marketing, Vertrieb (allg.), Asset-Management

1/1992 – 12/1996

Markterschließung Asset Management Gesellschaft
Betreuungskonzept für Personenversicherer
Vermarktungsstrategie für Multikanalvertrieb (freie Finanzdienstleister, Vertriebsgruppen, Drittbanken und Direct-Sales) Produktimplementierung, Projektarbeiten mit Top-Tier Unternehmensberatung für Online-Beratung in Deutschland, Training: Anleitung und Fortbildung der Vertriebspartner, interne Teamtrainings, Konzeption und Organisation der Trainings

It-Beratung, Management (allg.), Projektleitung / Teamleitung, Unternehmensberatung, Marketing, Vertrieb (allg.), Asset-Management

1/1991 – 12/1991

Ausbau Personen- und Finanzierungsgeschäft
Vertriebsaufbau, Aufbau lokaler Bankenkooperation

Projektleitung / Teamleitung, Vertrieb (allg.), Finanzierung

10/1987 – 12/1990

Restrukturierung, Geschäftsfelderweiterung
Aufbau Personalwesen, Außendienst- und Finanzcontrolling
Implementierung Agentursystems
Aufbau Finanzierungsgeschäftes

Projektleitung / Teamleitung (IT), Projektleitung / Teamleitung, Personalwesen (allg.), Finanzierung