Governance Risk & Compliance Expert
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- 30.05.2018
Kurzvorstellung
Auszug Referenzen (7)
"Herr [...] hat die Erwartungen voll erfüllt und damit zur Erreichung unseres Jahresplans beigetragen"
10/2014 – 12/2014
TätigkeitsbeschreibungPrüfungsauftrag der Group Audit der Deutschen Bank AG (als Prüfungsunterstützung im Auftrag des DB Tochterunternehmens, der Deutschen Postbank AG): Vertriebssteuerung der DB Privat- und Geschäftskunden AG, Deutschland; wesentliche Prüfungsunterstützung im Bereich Vertriebsplanung und Vertriebscontrolling: Durchführung von Prozessaufnahmen und Interviews; Prüfung und Beurteilung von Prozess Design und Wirksamkeit des Internen Kontrollsystems; Besprechung der Feststellungen und Abstimmung erarbeiteter Optimierungsvorschlägen mit dem Management; Dokumentation der Prüfungshandlungen sowie Erstellung von Berichtsteilen.
Eingesetzte QualifikationenRisikomanagement
"Herr [...] hat in dem oben beschriebenen Prüfungsprojekt als Mitglied eines Prüfungsteams stets zu unserer vollsten Zufriedenheit mitgearbeitet. Er hat selbständig Prüfungsvorgehen entworfen, Prüfungshandlungen (Interviews, Dokumentenstudium, Datenauswertungen) selbständig durchgeführt und nach den Vorgaben der Bank dokumentiert."
5/2014 – 7/2014
TätigkeitsbeschreibungVorbereitung und Durchführung der Prüfung Investmentguidelines und Quotierungsprozesse im Handel/Treasury mit Schwerpunkten: Interne Kontrollsysteme und neue Vorgaben der BaFin gemäß Schreiben vom 31.10.2013. Analytische Aufbereitung der neuen aufsichtsrechtlichen Vorgaben und Erarbeitung eines Vorschlags zur Überleitung und Operationalisierung der neuen aufsichtsrechtlichen Vorgaben in unternehmensadäquate Sollprozesse sowie als Prüfungsmaßstab.
Eingesetzte QualifikationenRisikomanagement (Finan.)
"gute, genaue Revisionsarbeit; Anwendung von DV-Analysen; gute, laufende Abstimmung mit Revisionsleitung; hohes Engagement und Qualitätsbewußtsein"
12/2013 – 2/2014
Tätigkeitsbeschreibung
Prüfung Kontoführung inkl. Stammdatenqualität Firmenkunden und Privatkunden:
Einhaltung interner Vorgaben und gesetzlicher Regelungen insbesondere AO und GWG (compliance audit);
Prozessanalyse unter Risiko- und Effizienzgesichtspunkten mit Ziel der Bewertung des Internen Kontrollsystems sowie Herausarbeitung von Optimierungspotential (operational audit)
Risikomanagement (Finan.)
"."
9/2012 – 11/2013
Tätigkeitsbeschreibung
von September 2012 bis November 2013: Hauptverantwortlich für die Ausgestaltung und die Implementierung eines Risikomanagementsystems und Einrichtung und Übernahme der Funktionen Risikocontrolling und Interne Revision zur Erfüllung der neuen gesetzlichen Anforderungen der europäischen Richtlinie für "Alternative Investment Fund Manager" , kurz "AIFM-Directive";
hierbei wurden folgende Arbeiten ausgeführt:
Unternehmensweite Prozessaufnahme- und analyse; Ergebnis: erste Prozesslandkarte;
Prüfungs- und Kapazitätsplanung Interne Revision; Ergebnis: Prüfungslandkarte/Prüfungsplan;
Risikoinventur; Ergebnis: Risikokatalog;
Entwicklung von Risikobewertungsmethoden und korrespondierende Muster-Risikobewertungs- und –meldeformate);
Entwicklung des Risikoreporting ;
Ausschreibung und Auswahl eines Anbieters zur Übernahme von Prüfungsleistungen der Interne Revision (Outsourcing);
Entwicklung eines Anforderungskatalogs, Vornahme des Auswahlverfahren und Entscheidungsvorlage betreffend die Auswahl einer Risikomanagementsoftware;
Erstellung korrespondierender Dokumentationen, Richtlinien, Arbeitsanweisungen
Risikomanagement (Finan.)
"gute, genaue Revisionsarbeit"
12/2011 – 1/2012
Tätigkeitsbeschreibung
Formale und materiell richtige Verbuchung von Groß- und Millionenkredite nach §§13, 14 KWG (Rechnungswesen) financial audit);
Prozessanalyse und Bewertung des Internen Kontrollsystems im Meldeprozess (operational audit);
Einhaltung interner Vorgaben und gesetzlicher Regelungen bzgl. Externes Reporting/ Meldewesen Kredite gem. §§13, 14 KWG (compliance audit)
Risikomanagement (Finan.)
"Gern bestätige ich den Einsatz in unserem Hause und bedanke mich für die gute Zusammenarbeit."
10/2011 – 1/2012
Tätigkeitsbeschreibung
Formale und materielle Kreditprüfung eines größeren Leasing-Portfolios (financial audit)
Prozessanalyse und Bewertung des Internen Kontrollsystems (operational audit);
Einhaltung interner Vorgaben und gesetzlicher Regelungen (compliance audit).
Risikomanagement (Finan.)
"Angaben sind korrekt. Bei Nachfragen bitte gerne an mich."
7/1995 – 3/1999
Tätigkeitsbeschreibung
revisorische Betreuung des klassischen Bankgeschäftes mit Schwerpunkten: Nationales und Internationales Kreditgeschäft, Rechnungswesen und Controlling;
revisorische Betreuung zweier Tochterunternehmen aus den Bereichen Kreditkartengeschäft und Leasing
Risikomanagement (Finan.)
Qualifikationen
Projekt‐ & Berufserfahrung
1/2015 – 4/2018
Tätigkeitsbeschreibungoperative Tätigkeiten im Daily Business sowie konzeptionelle Aufgaben; sowohl Interimsmanagement als auch Beratung
Eingesetzte QualifikationenBankwesen (allg.)
10/2014 – 12/2014
TätigkeitsbeschreibungPrüfungsauftrag der Group Audit der Deutschen Bank AG (als Prüfungsunterstützung im Auftrag des DB Tochterunternehmens, der Deutschen Postbank AG): Vertriebssteuerung der DB Privat- und Geschäftskunden AG, Deutschland; wesentliche Prüfungsunterstützung im Bereich Vertriebsplanung und Vertriebscontrolling: Durchführung von Prozessaufnahmen und Interviews; Prüfung und Beurteilung von Prozess Design und Wirksamkeit des Internen Kontrollsystems; Besprechung der Feststellungen und Abstimmung erarbeiteter Optimierungsvorschlägen mit dem Management; Dokumentation der Prüfungshandlungen sowie Erstellung von Berichtsteilen.
Eingesetzte QualifikationenRisikomanagement
5/2014 – 7/2014
TätigkeitsbeschreibungVorbereitung und Durchführung der Prüfung Investmentguidelines und Quotierungsprozesse im Handel/Treasury mit Schwerpunkten: Interne Kontrollsysteme und neue Vorgaben der BaFin gemäß Schreiben vom 31.10.2013. Analytische Aufbereitung der neuen aufsichtsrechtlichen Vorgaben und Erarbeitung eines Vorschlags zur Überleitung und Operationalisierung der neuen aufsichtsrechtlichen Vorgaben in unternehmensadäquate Sollprozesse sowie als Prüfungsmaßstab.
Eingesetzte QualifikationenRisikomanagement (Finan.)
12/2013 – 2/2014
Tätigkeitsbeschreibung
Prüfung Kontoführung inkl. Stammdatenqualität Firmenkunden und Privatkunden:
Einhaltung interner Vorgaben und gesetzlicher Regelungen insbesondere AO und GWG (compliance audit);
Prozessanalyse unter Risiko- und Effizienzgesichtspunkten mit Ziel der Bewertung des Internen Kontrollsystems sowie Herausarbeitung von Optimierungspotential (operational audit)
Risikomanagement (Finan.)
9/2012 – 11/2013
Tätigkeitsbeschreibung
von September 2012 bis November 2013: Hauptverantwortlich für die Ausgestaltung und die Implementierung eines Risikomanagementsystems und Einrichtung und Übernahme der Funktionen Risikocontrolling und Interne Revision zur Erfüllung der neuen gesetzlichen Anforderungen der europäischen Richtlinie für "Alternative Investment Fund Manager" , kurz "AIFM-Directive";
hierbei wurden folgende Arbeiten ausgeführt:
Unternehmensweite Prozessaufnahme- und analyse; Ergebnis: erste Prozesslandkarte;
Prüfungs- und Kapazitätsplanung Interne Revision; Ergebnis: Prüfungslandkarte/Prüfungsplan;
Risikoinventur; Ergebnis: Risikokatalog;
Entwicklung von Risikobewertungsmethoden und korrespondierende Muster-Risikobewertungs- und –meldeformate);
Entwicklung des Risikoreporting ;
Ausschreibung und Auswahl eines Anbieters zur Übernahme von Prüfungsleistungen der Interne Revision (Outsourcing);
Entwicklung eines Anforderungskatalogs, Vornahme des Auswahlverfahren und Entscheidungsvorlage betreffend die Auswahl einer Risikomanagementsoftware;
Erstellung korrespondierender Dokumentationen, Richtlinien, Arbeitsanweisungen
Risikomanagement (Finan.)
12/2011 – 1/2012
Tätigkeitsbeschreibung
Formale und materiell richtige Verbuchung von Groß- und Millionenkredite nach §§13, 14 KWG (Rechnungswesen) financial audit);
Prozessanalyse und Bewertung des Internen Kontrollsystems im Meldeprozess (operational audit);
Einhaltung interner Vorgaben und gesetzlicher Regelungen bzgl. Externes Reporting/ Meldewesen Kredite gem. §§13, 14 KWG (compliance audit)
Risikomanagement (Finan.)
10/2011 – 1/2012
Tätigkeitsbeschreibung
Formale und materielle Kreditprüfung eines größeren Leasing-Portfolios (financial audit)
Prozessanalyse und Bewertung des Internen Kontrollsystems (operational audit);
Einhaltung interner Vorgaben und gesetzlicher Regelungen (compliance audit).
Risikomanagement (Finan.)
5/2011 – 5/2011
Tätigkeitsbeschreibung
Mitarbeit und Beratung bei Vorbereitung und Durchführung eines Beauty Contest für Orangefield Trust (Germany) GmbH, Frankfurt, einem großen internat. Immobilienverwalter;
Hintergrund: unterstützende Beratung und Teilnahme bei der Präsentation von Orangefield im Zusammenhang mit einem strategisch wichtigen Beauty Contest (mögliche zukünftige Zusammenarbeit mit einer Kapitalanlagegesellschaft für Immobilienfonds),insbesondere zu Themen der gesetzlichen Anforderungen und des Risikomanagements bzw. der Internen Revision
Risikomanagement, Risikomanagement (Finan.)
10/2009 – 2/2010
Tätigkeitsbeschreibung
Prüfungsaufträge:
Kreditprozesse, Allgemeines Risikomanagement, Validierungen neue MaRisk mit Fokus auf operationelle Risiken; Prüfung Vertragsmanagement, dolose Handlungen
Risikomanagement (Finan.)
10/2003 – 9/2009
Tätigkeitsbeschreibung
10/03 - 07/06
Leiter Interne Revision Deka Immobilien Investment GmbH, zuständig für die Interne Revision der Immobilienfondstocher der Deka Bank Gruppe (zum Schluss aufgelöst):
organisatorischer, personeller und konzeptioneller Aufbau einer eigenständigen Revisionseinheit sowie deren Verzahnung mit der Konzernrevision;
Planung, Leitung, Steuerung sowie enge Begleitung (teilw. Mitprüfung) von Prüfungen unter Einsatz von internen und externen Fachkräften;
direktes Reporting an die Geschäftsleitung, Aufsichtsrat und an die Konzernrevision
Einführung einer neuen scoringbasierten Berichtsstruktur
Einführung eines effizienten Follow-Up-Systems
Mitarbeit bei Projekten (u.a. Einführung eines Risikomanagementsystems i.e.S.)
08/06-05/07
Leiter Sachgebiet Beteiligungen (zum Schluss im Zuge einer Fusion mit WestInvest GmbH aufgelöst):
organisatorischer und konzeptioneller Aufbau einer neuen Einheit zur zentralen Verwaltung und Steuerung aller zuvor dezentral betreuten Immobiliengesellschaften im Ausland (ca. 60) mit Schwerpunkt im Gesellschaftsrecht;
Unterstützung des Revisionsbeauftragten in Revisionsthemen
06/07-09/09
Beteiligungscontroller: ganzheitliches Controlling von 11 Immobiliengesellschaften (Schwerpunkt USA):
Steuerung, Koordination, und Kontrolle der externen Fachkräfte (Buchhalter, Wirtschaftsprüfer, Steuerberater, Rechtsanwälte);
Kontrolle bzw. Selbstvornahme von Buchhaltung, internes Reporting, Jahresabschlüsse, Cash Management, Gründung und Schließung von Gesellschaften
Risikomanagement (Finan.)
4/1999 – 9/2003
Tätigkeitsbeschreibung
revisorische Betreuung des klassischen Bankgeschäftes mit Schwerpunkten: nationales u. intern. Immobilien-Kreditgeschäft, Risikomananagement, Rechnungswesen und Controlling
revisorische Betreuung der Immobilien-Tochterunternehmen aus dem Nicht-Bankenbereich: Facility Management, Projektentwicklung, Geschlossene Immobilienfonds
prüferische Begleitung von Projekten, insbesondere Einführung eines Risikomanagementsystems gemäß DRS 5/10
Risikomanagement (Finan.)
7/1995 – 3/1999
Tätigkeitsbeschreibung
revisorische Betreuung des klassischen Bankgeschäftes mit Schwerpunkten: Nationales und Internationales Kreditgeschäft, Rechnungswesen und Controlling;
revisorische Betreuung zweier Tochterunternehmen aus den Bereichen Kreditkartengeschäft und Leasing
Risikomanagement (Finan.)
10/1989 – 6/1995
Tätigkeitsbeschreibung
Big Four: Jahresabschlussprüfung Handel/Jahresabschlussprüfung Bank/ Kreditprüfung Bank;
Erstellung von komplexen Steuererklärungen
Bank: Komplette Back-Office-Tätigkeit in Bezug auf gewerbliche Kredite inklusive Erst- und Folge-Risikoprüfung und Votierung; eigene Kreditkompetenz i.H.v. TEUR 150
Risikomanagement (Finan.)
Zertifikate
Ausbildung
Altamonte Springs (USA)
Mannheim
Karlsruhe
Über mich
Fachliche Kernthemen neben den im Profil genannten sind:
Belastbare Praxiserfahrungen nicht nur im operativen Tagesgeschäft meines Metiers, sondern auch im Aufbau von neuen Strukturen und Funktionen bezogen auf die gesamten Aufgabenfelder der Corporate Governance (Interne Revision, Risikocontrolling, Compliance) inklusive des Aufbaus eines unternehmensweiten Risikomanagementsystems /Internen Kontrollsystems;
Eingehende Expertise in der Gestaltung/Optimierung von Prozessen und Strukturen inklusive korrespondierender Dokumentation (Richtlinien, Arbeitsanweisungen, Handbücher
Fachliche produktbezogene Schwerpunkte in der Asset Klasse Immobilien, Kredite, Beteiligungen
Umfassende Expertise und hohe Affinität zu dem Thema Outsourcing bzw. Outsourcing-Controlling
Die fachlichen Assets werden abgerundet durch:
- eine gesunde Balance zwischen Anspruch und Machbarkeit, zwischen Effizienz und Sicherheit
- ein Blick für das Ganze (auch über den Tellerrand) und das Wesentliche
- die Fähigkeit, auf allen Ebenen als angenehmer u. zuverlässiger Partner akzeptiert zu werden und
- das notwendige politische Feingespür.
Weitere Kenntnisse
> Software-Kenntnisse:
MS-Office :excellent
SAP: Grundkenntnisse
REDIS:(Prüfungssoftware): excellent
ACL: Grundkenntnisse
ABACUS (Meldesoftware): Grundkenntnisse
> Sprachkenntnisse:
Deutsch: Muttersprache
Englisch: verhandlungssicher
Französisch: advanced level bis fließend
Persönliche Daten
- Englisch (Fließend)
- Deutsch (Muttersprache)
- Französisch (Gut)
- Europäische Union
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