Wirtschaftsprüfung und Beratung von Instituten

4/2013 – offen

Senior Manager mit beruflichem Schwerpunkt in der Durchführung von Prüfungen der Einhaltung der aufsichtsrechtlichen Vorgaben bei Instituten und der Erbringung von prüfungsnahen Beratungsleistungen im Zusammenhang mit aufsichtsrechtlichen Fragestellungen.

Tätigkeit im Projekt:

Durchführung von Prüfungen nach § 36 Abs. 1 WpHG

Beratung in aufsichtsrechtlichen Fragestellungen im Bereich WpHG DepotG und Depotbankfunktion (Anforderungen MaComp, MiFID II, EMIR)

Unterstützung bei der Umsetzung der Anforderungen aus EMIR

Durchführung von Seminaren im Bereich des Aufsichtsrechts

Durchführung von Inhouse-Schulungen zum Thema MiFID II und MiFIR

4/2009 – 3/2013

Senior Manager im Geschäftsbereich Financial Services Audit (mit Projekt- und Personal-verantwortung, Prokura).

Tätigkeit im Projekt:

Mitarbeit im Center of Competence für das Wertpapierdienst-leistungs- und Depotgeschäft

Verantwortlich für die Aufbereitung und Veröffentlichung der für die Prüfungstätigkeit relevanten Informationen von Berufs- und Bankenverbänden, Gesetzgebungsorganen sowie der Aufsichtsbehörden

Vorbereitung und Teilnahme an Arbeitskreisen und Gesprächen mit dem IDW und der Aufsichtsbehörde BaFin

Verantwortlicher Manager für die Prüfung des Wertpapierdienst- leistungsgeschäfts nach § 36 Abs. 1 WpHG sowie des Depotbank- geschäfts nach § 20 Abs. 3 InvG bei diversen Mandaten, insb. einer deutschen Großbank und einer großen Landesbank

Diverse Beratungsmandate im Wertpapierdienstleistungsgeschäft, insbesondere zu den Themen MiFID, MaComp, AnsFuG

Durchführung von internen und externen Schulungen im Bereich Wertpapierdienstleistungsgeschäft, Depotgeschäft und Depotbankfunktion

Verantwortung für die Jahresabschlussprüfung einschließlich der aufsichtsrechtlichen Anforderungen an Institute für international tätige Kreditinstitute

10/1996 – 3/2009

Wirtschaftsprüfer für die Prüfung nach § 53 GenG i.V.m. § 340k Abs. 2 HGB und des Wertpapierdienstleistungsgeschäfts bei Kreditgenossen-schaften mit Projekt- und Personalverantwortung.

Tätigkeit im Projekt:

Durchführung von genossenschaftsrechtlichen Pflichtprüfungen

Planung und Durchführung von Beratungsaufträgen zur Umsetzung der Anforderungen aus der MiFID

Auftragsbezogene Qualitätssicherung bei Wertpapierdienstleistungs- und Jahresabschlussprüfungen

Referent für Grundsatzfragen im Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäft

Vorbereitung und Durchführung von Schulungen / Informations-veranstaltungen für Verbandsprüfer und Mitarbeiter der Internen Revision von Kreditgenossenschaften