Senior Compliance Expert (Fraud Prevention, AML/Geldwäscheprävention, Anti-Corruption, Financial Sanctions)
- Verfügbarkeit einsehen
- 0 Referenzen
- auf Anfrage
- Bayern
- Weltweit
- de | en | fr
- 22.04.2023
Kurzvorstellung
Qualifikationen
Projekt‐ & Berufserfahrung
8/2016 – 12/2018
Tätigkeitsbeschreibungsämtliche Facetten der Prävention vor Geldwäsche, Terrorismus und sonstigen strafbaren Handlungen, insbesondere Implementierung der umfangreichen Geldwäscheanforderungen aus den rechtlichen Änderungen (KWG, GwG, AuAs)
Eingesetzte QualifikationenCompliance management
3/2015 – 8/2016
Tätigkeitsbeschreibung
Modulierung zur Bestimmung des individuellen Vertragspartnerrisikos
Neuaufbau des Themengebietes "Kontrollen des Geldwäschebeauftragten" mit allen dazugehörigen Schritten
Evaluierung von Geldwäscherelevanten Prozessen
Evaluierung der Parameter des Monitoringsystems und signifikante Anpassungen
Finanzen (allg.)
4/2014 – 11/2014
Tätigkeitsbeschreibung
Gap Analyse
Komplette, systematische Umsetzung von aktuellen Geldwäscheanforderungen
Neuaufbau der Gefährdungsanalyse
Finanzen (allg.)
11/2013 – 2/2014
Tätigkeitsbeschreibung
Übernahme von umfangreicher Beratungsleistung zur Geldwäscheprävention
Übernahme von operativer Funktion
11/2012 – 11/2013
Tätigkeitsbeschreibung
Fachlicher Projektleiter für ein umfängliches AML Projekt eines Zahlungsinstituts.
Dies beinhaltet die Neuimplementierung sämtliche Facetten der Geldwäscheprävention, die gesetzlich und regulatorisch gefordert sind:
umfassende Gefährdungsanalyse
Implementierung eines Präventionstools und Parametrisierung
Kundenannahmeprozess
Neuorganisation sämtlicher Aufbau- und Ablaufprozesse
Komplette Neuaufsetzung von Schulungen/Trainings/Awareness
Konzeption von sämtlichen Anweisungen/Policies etc.
Risikobasierte Überwachungshandlungen (Kontrollen) als Konzeption und Implementierung
uvm.
4/2012 – 11/2012
Tätigkeitsbeschreibung
- Projektleiter zur Neuorganisation der Betrugsprävention im Rahmen der umfangreichen neuen regulatorischen Anforderungen (KWG 25c)
- Beauty Contest und anschliessende Implementierung einer Geldwäsche- und Betrugspräventionssoftware
- Parametrisierung zur automatisierten Prävention
- Aufbau Gefährdungsanalyse
- Aufbau Kundenannahmeprozess inkl Riskokunden (PEPs etc.)
- Etablierung von risikobasierten Überwachungshandlungen (Kontrollen)
9/2005 – 2/2012
Tätigkeitsbeschreibung
Fachlicher und organisatorischer Aufbau der Betrugsprävention
weltweite Koordination und Umsetzung sämtlicher Geldwäscheanforderungen nach deutschen gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen
Zertifikate
Ausbildung
Nürnberg
Nürnberg
Über mich
Zweifacher Compliance Fachbuch-Autor mit Schwerpunkt Geldwäsche- und Betrugsprävention, veröffentlicht beim Erich Schmidt Verlag in Berlin (März 2013 und November 2016)
Dozent bei verschiedenen Weiterbildungsinstituten zu sämtlichen Themen der Geldwäsche- und Betrugsprävention
Weitere Kenntnisse
Äußerst umfangreiches Expertenwissen in Compliance (Betrugsprävention/AML/Anti-Korruption/Terrorismusfinanzierung) mit allen Facetten der Prävention (von Gefährdungsanalyse über Schulungen, Kundenannahmeprozess, softwarebasierte Monitoringmaßnahmen, Kontrollen bis hin zur fundierten Konzeption sämtlicher Anweisungen und Policies) - siehe auch mein XING Profil
Übernahme von operativen Tätigkeiten des Geldwäschebeauftragten und der zentralen Stelle nach § 25h KWG
ausgelagerte Whistleblowing-Einheit
Englisch absolut perfekt in Wort und Schrift
Weltweite Mobilität
MS Office
Persönliche Daten
- Deutsch (Muttersprache)
- Englisch (Fließend)
- Französisch (Grundkenntnisse)
- Italienisch (Grundkenntnisse)
- Spanisch (Grundkenntnisse)
- Europäische Union
Kontaktdaten
Nur registrierte PREMIUM-Mitglieder von freelance.de können Kontaktdaten einsehen.
Jetzt Mitglied werden