freiberufler Senior Compliance Expert (Fraud Prevention, AML/Geldwäscheprävention, Anti-Corruption, Financial Sanctions) auf freelance.de

Senior Compliance Expert (Fraud Prevention, AML/Geldwäscheprävention, Anti-Corruption, Financial Sanctions)

online
  • auf Anfrage
  • Bayern
  • Weltweit
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  • 22.04.2023

Kurzvorstellung

Umfangreiches Expertenwissen in weltweiter Compliance und Audit-Tätigkeit bei Großbank. Tiefe Expertise in sämtlichen Facetten von Betrugsprävention, Anti-Geldwäsche, Anti-Korruption und Finanzsanktionen inkl. regulatorischen Anforderungen; Autor

Qualifikationen

  • Audits
  • Compliance management2 J.
  • Finanzen (allg.)2 J.
  • Regulatory Affairs
  • Risikomanagement
  • Steuerberatung

Projekt‐ & Berufserfahrung

zahlreiche weitere Projekte zur Prävention vor Geldwäsche, Terrorismus und sonst
Kundenname anonymisiert, europaweit
8/2016 – 12/2018 (2 Jahre, 5 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

8/2016 – 12/2018

Tätigkeitsbeschreibung

sämtliche Facetten der Prävention vor Geldwäsche, Terrorismus und sonstigen strafbaren Handlungen, insbesondere Implementierung der umfangreichen Geldwäscheanforderungen aus den rechtlichen Änderungen (KWG, GwG, AuAs)

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management

Geldwäsche-/Betrugs und Terrorismus-Prävention - Ergänzung
Kundenname anonymisiert, Deutschland
3/2015 – 8/2016 (1 Jahr, 6 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

3/2015 – 8/2016

Tätigkeitsbeschreibung

Modulierung zur Bestimmung des individuellen Vertragspartnerrisikos

Neuaufbau des Themengebietes "Kontrollen des Geldwäschebeauftragten" mit allen dazugehörigen Schritten

Evaluierung von Geldwäscherelevanten Prozessen

Evaluierung der Parameter des Monitoringsystems und signifikante Anpassungen

Eingesetzte Qualifikationen

Finanzen (allg.)

Fachliche Neuausrichtung Geldwäsche-/Betrugs und Terrorismus-Prävention
eine der größten Sparkassen Deutschlands, Hessen
4/2014 – 11/2014 (8 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

4/2014 – 11/2014

Tätigkeitsbeschreibung

Gap Analyse

Komplette, systematische Umsetzung von aktuellen Geldwäscheanforderungen

Neuaufbau der Gefährdungsanalyse

Eingesetzte Qualifikationen

Finanzen (allg.)

Beratung und Dienstleistung bei Spezialgebieten der Geldwäscheprävention
Großbank, FFM
11/2013 – 2/2014 (4 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

11/2013 – 2/2014

Tätigkeitsbeschreibung

Übernahme von umfangreicher Beratungsleistung zur Geldwäscheprävention
Übernahme von operativer Funktion

Fachlicher Projektleiter AML Projekt
Größter Zahlungsdienstleister in Deutschland, FFM
11/2012 – 11/2013 (1 Jahr, 1 Monat)
Zahlungsinstitut
Tätigkeitszeitraum

11/2012 – 11/2013

Tätigkeitsbeschreibung

Fachlicher Projektleiter für ein umfängliches AML Projekt eines Zahlungsinstituts.
Dies beinhaltet die Neuimplementierung sämtliche Facetten der Geldwäscheprävention, die gesetzlich und regulatorisch gefordert sind:
umfassende Gefährdungsanalyse
Implementierung eines Präventionstools und Parametrisierung
Kundenannahmeprozess
Neuorganisation sämtlicher Aufbau- und Ablaufprozesse
Komplette Neuaufsetzung von Schulungen/Trainings/Awareness
Konzeption von sämtlichen Anweisungen/Policies etc.
Risikobasierte Überwachungshandlungen (Kontrollen) als Konzeption und Implementierung
uvm.

Projektleiter zur Neuausrichrtung der Betrugsprävention
easyCredit, Nürnberg
4/2012 – 11/2012 (8 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

4/2012 – 11/2012

Tätigkeitsbeschreibung

- Projektleiter zur Neuorganisation der Betrugsprävention im Rahmen der umfangreichen neuen regulatorischen Anforderungen (KWG 25c)
- Beauty Contest und anschliessende Implementierung einer Geldwäsche- und Betrugspräventionssoftware
- Parametrisierung zur automatisierten Prävention
- Aufbau Gefährdungsanalyse
- Aufbau Kundenannahmeprozess inkl Riskokunden (PEPs etc.)
- Etablierung von risikobasierten Überwachungshandlungen (Kontrollen)

Senior Betrugs- und Geldwäscheexperte
HypoVereinsbank, München
9/2005 – 2/2012 (6 Jahre, 6 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

9/2005 – 2/2012

Tätigkeitsbeschreibung

Fachlicher und organisatorischer Aufbau der Betrugsprävention

weltweite Koordination und Umsetzung sämtlicher Geldwäscheanforderungen nach deutschen gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen

Zertifikate

Compliance Fachbuchautor mit Schwerpunkt Geldwäsche und sonstige strafbaren Handlungen beim Erich Schmidt Verlag, Berlin
2016
Compliance Fachbuchautor zur Geldwäsche- und Betrugsprävention beim Erich Schmidt Verlag in Berlin
2013

Ausbildung

Frankfurt School for Management and Finance
Bankfachwirt
1994
Nürnberg
Bankkaufmann
Ausbildung
1990
Nürnberg

Über mich

Mehr als 22 Jahre signifikantes Expertenwissen im Bereich Revision und Compliance - weltweit

Zweifacher Compliance Fachbuch-Autor mit Schwerpunkt Geldwäsche- und Betrugsprävention, veröffentlicht beim Erich Schmidt Verlag in Berlin (März 2013 und November 2016)

Dozent bei verschiedenen Weiterbildungsinstituten zu sämtlichen Themen der Geldwäsche- und Betrugsprävention

Weitere Kenntnisse

Langjähriger Praktiker in allen Bereichen der Prävention mit echtem, tiefen Fachwissen

Äußerst umfangreiches Expertenwissen in Compliance (Betrugsprävention/AML/Anti-Korruption/Terrorismusfinanzierung) mit allen Facetten der Prävention (von Gefährdungsanalyse über Schulungen, Kundenannahmeprozess, softwarebasierte Monitoringmaßnahmen, Kontrollen bis hin zur fundierten Konzeption sämtlicher Anweisungen und Policies) - siehe auch mein XING Profil

Übernahme von operativen Tätigkeiten des Geldwäschebeauftragten und der zentralen Stelle nach § 25h KWG

ausgelagerte Whistleblowing-Einheit

Englisch absolut perfekt in Wort und Schrift

Weltweite Mobilität

MS Office

Persönliche Daten

Sprache
  • Deutsch (Muttersprache)
  • Englisch (Fließend)
  • Französisch (Grundkenntnisse)
  • Italienisch (Grundkenntnisse)
  • Spanisch (Grundkenntnisse)
Reisebereitschaft
Weltweit
Arbeitserlaubnis
  • Europäische Union
Profilaufrufe
2417
Alter
55
Berufserfahrung
35 Jahre und 4 Monate (seit 07/1989)
Projektleitung
5 Jahre

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