BA, BE, PM, PO, QA - Avaloq, Olympic, SimCorp Dimension, Multifonds, GP3, PM1, SAP

3/2011 – 8/2013

Analyse Fachanforderung Re -design Kundenoutput Deka Privat Banking
Anforderungsmanagement Steuerliche-, Vermögensübersicht, gesetzlicher Jahresendversand
Analyse Fachbereichsprozesse im Kundenoutput für Systemimplementierung „Neues Output-Tool“
Testkonzept Datenfluss vom Quellsystem über XML bis Bereitstellung Kundenberichte
Testkonzept Berichtslieferung Online AFP nach PDF und Archivierungsprozess Kundenakte
Konzeption und Testunterstützung Depotgeschäft im Rahmen einer Bankenmigration
Unterstützung in der Fach- und DV-Konzeption zur Realisierung neuer Produktfacetten/-features der Produktpalette für die fondsgebundene Vermögensverwaltung der Sparkassen
Parametrisierung der benötigten Applikationen Olympic, ZPR und KUNO
Erstellung von Test-Konzepten im Umfeld Kundenoutput sowie des B2B-Online Systems, Definition von Testfällen, sowie Durchführung von Modultests in Olympic und KUNO
Testdatenanalyse Olympic mit AS400 Querymanager und Testautomation mit VBA für Excel
Erstellung von SEM-konformen Test-Dokumentationen

Test Management, Requirement Analyse, Projektmanagement, Business Analysis

1/2010 – 12/2010

Validierung von Anforderungsdokumenten, Anforderungsmanagement, Funktionsanalyse, Funktional- und technische Anforderungsdokumentation, Erstellung eines operativen MultiFonds Fund Accounting Benutzerhandbuchs und Arbeitsablaufbeschreibungen in der Fondsbuchhaltung
MultiFonds FA Teilprojekt, Anforderungsanalyse Berichtswesen für Investmentfonds, Daten-mapping, Datenanforderungen Abfragen von Geschäften und zeitnahe Schätzung von Portfolio Positionen mit MultiFonds FA (RTPV, MOPK), SOD (start of day) Datenlieferungen zuzüglich abgewickelter Geschäfte nach NAV cut-off und Echtzeit Evaluation offener Geschäfte (soft trades)
Projekt iGates, zentrales Datenbanksystem (Corporate Data Warehouse) in Chennai, Testmanagement, Defektmanagement, CMMI Booster
Fortis Migration (Projekt Queen) Teilprojekt Pooling, Validierung von Anforderungen an das Berichtswesen bezüglich Pooling, Datenextraktionsverfahren für Abgeltungssteuer relevante Positionen, Prozessverbesserungen durch MultiFonds FA Parametrisierungen, MultiFonds FA Upgrade von Version 3.21 auf 3.60, MultiFonds FA relationales Datenmodel und Beziehungsdiagramme (ERD)
MultiFonds FA Schulung für das IST Testing-team in Chennai (Indien) wegen Eingabe von Testdaten für Testfonds bezüglich Fondsstammdaten, Gattungsdaten, Anteilscheinklassen- und Instrument Master, Zentralregister, Kontenplan, Zeichnungen und Rücknahmen, Börsengeschäfte, OTC Kontrakte, Bepreisung, Nettoinventarwertberechnung (Simulation, Buchführung Kontenabschluss, Fondspreisvalidierung)

Test Management, Requirement Analyse, Projektmanagement, Business Analysis

1/2009 – 12/2009

Projektleitung „Factored Securities“ Geschäftsprozessoptimierung, Korrektur der ABS/MBS lifecycle relevanten Arbeitsabläufe (Trade, Paydown, Coupon) und Harmonisierung des Transaktionsflusses im operativen Front-, Middle- und Back-Office Bereich, für fünf betroffene Applikationen der Systemlandschaft (Asset Control, CharlesRiver, FinanceKit, TLM und MultiFonds), sowie Schnittstellen Anpassungen zur Integration von ABS/MBS Stammdaten und STP Transaktionsverarbeitung, simultane Implementation aller benötigten Change Requests
MultiFonds Teilprojekte (Archiving module, Base module I/II, Pricing module, Hedging module and Multiple NAV), UML Use Case Definition, Durchführung von Software-, Modul- und Systemtests, und Erstellung der Test-Reports
Spezifikation zur Datenlieferung von Abteilung Fondsbuchhaltung basierend auf Quellsystemen SimCorp Dimension und MultiFonds FA, an Abteilung Performance Zielsystem Per4maGlobal für Performanceberechnungen basieren auf den methodischen Vorgaben von GIPS
Teilprojektleitung „Applikations-Roadmap-MultiFonds“, vorbereitende Funktionserweiterungen zur System Migration, unterstützende PMO Koordination, Change Management Kontrollen
Applikations-Beratung als MultiFonds FA Repräsentant der BTM-Abteilung (Business-Technology-Management), Projekt Upgrade von Version 2.70 auf Version 3.21, funktionale Anforderungsanalyse, Erarbeiten von Prüfverfahren, Ausarbeitung von Testszenarien

Test Management, Requirement Analyse, Projektmanagement, Business Analysis

3/2007 – 10/2008

Anforderungsmanagement Investmentfonds Berichtswesen (BCL, CSSF) und Steuerkennzahlen (Deutschland, Österreich, Schweiz)
Projektmanagement zur Kernprozessmigration “Business Support for Client-, Legal- and Tax Reporting”
Projekt „BCL Reporting on GP3”, Change Management, Projekt, diesbezügliche Kontrollen und Schnittstellenbearbeitung für Gattungsstammdaten von Wertpapiere und Derivate, Anforderungsmanagement und Funktionsanalyse, Test Szenario Definition, Testplan und Testprozedere,
Anforderungskatalog und Erstellung der Spezifikationen für Regulatorisches Meldewesen S1.3 BCL Monthly statistical balance sheet of Money Market funds, S2.13 BCL Quarterly Statistical Balance Sheet of Funds, S1.6 BCL Monthly Value Adjustments on Balance Sheet, BCL Security by security reporting, O1.1 CSSF Monthly financial information (tableau mensuel), O4.1 CSSF Annual financial balance sheet (tableau annuel), O4.2 CSSF Interventions on the futures and options markets (tableau annuel)
Bewertung und Abstimmung von Fachanforderungen und Change Request Management bezüglich Monats-, Quartals-, Halbjahres- bzw. Jahresberichte für Banca Italia, BaFin, Malta, Hong Kong, inklusive Tests (IST, end-to-end und UAT), Implementierung, Benutzertraining, Inbetriebnahme und PIR
Software-Qualitätssicherung, Definition des Anforderungskatalogs der benötigten funktionalen Neuentwicklungen für vier Applikationen der Systemlandschaft, die beim Kernprozess „Client-, Legal- and Tax Reporting” im Tagesgeschäft zum Einsatz kommen, sowohl für externe Softwareanbieter, GP3 Fondsbuchhaltungssystem (SunGard), als auch für bestehende In-house Entwicklungen Tax Reporting Application (TRA) und Fund Masterdata (FUMA)

Test Management, Requirement Analyse, Projektmanagement, Business Analysis

5/2006 – 3/2007

Assignments bei BNP Paribas Frankfurt, BNP Paribas Luxembourg, Union Investment IT-Services GmbH Frankfurt and State Street Bank Luxembourg

Projekt „GTS Global Tax Solution”, Anforderungskatalog (Zwischengewinn, Aktiengewinn, KESt), Erstellung und Dokumentation steuerlich relevanter Fachanforderungen für Investmentfonds gemäss Rechtsprechung der Vertriebsländer im funktionalen Rahmen der GTS Softwareapplikation, Testdokumentation, Teststrategie, Testfallentwicklung, Testfall-Erstellung, Testdaten mapping mit Fondsbuchhaltungssystem MCH (Multi Currency Horizon) und aktive Testdurchführung
Anforderungsanalyse zur Datenextraktion MultiFonds FA für Lieferungen branchenüblicher Meldungen, BVI-, DPG-Meldungen (Deutsche Performancemessungs-Gesellschaft für Wertpapierportfolios mbH) und Anforderungsanalyse und Spezifikationsprozess für Gesetzliches Meldewesen zur Solvabilitätsverordnung bzw. GroMiKV Berichtserstellung
Tester MultiFonds FA Upgrade von Version 2.40 auf Version 2.70, funktionale Anforderungsanalyse, Erarbeiten von Prüfverfahren, Ausarbeitung von Testszenarien für Fondsjahresabschlussprozess (Cambio closing), Ausschüttungen, Thesaurierungen und Corporate Actions (Stockdividend, Stock split, Reverse stock split, Spinoff, Mergers)
Operativer MultiFonds FA Support bezüglich Jahresabschlussarbeiten, Vortrag von Zwischengewinn und Aktiengewinn und relevante Parametrisierung für MultiFonds SDEGA Reportingprozess (Aktiengewinn brought forward)

Test Management, Requirement Analyse, Projektmanagement, Business Analysis

10/2002 – 5/2006

Projektleitung Fundaccounting Investment Restrictions Database (FAIR MDB), Anlagegrenzprüfungs- und Risikoreportingtool, sowie Kontrahentenrisiko und Marktpositionenkontrolle präferierter Broker in MS Access mit Datenquellen MultiFonds FA, Bloomberg (API), Excel (MSCI Index, Benchmark und Ratingseingaben von Benutzern), Gesamtverantwortung für den kompletten SDLC (Software Development Life Cycle)
Projektmitarbeit Systemmigration MIG21 (Aquin), Datenmapping zu MultiFonds FA (AMS und Infocenter), Lösungsdesignprüfung, Designbewertung und Korrektur fehlerhafter technischer Spezifikationen des zentralen Gattungsstammdatenlieferungsprozesses
Prozessrestrukturierung für Lieferwege zum Übertrag von Fondsanteilen und Umgestaltung von Geschäftsprozessen basierend auf Geschäftsexpertise, für Transfer Agency Department (Anteilscheingeschäft) auf MultiFonds TA
Anforderungs- und Änderungsmanagement für Transfer Agency Berichtswesen, Daten-mapping und Datenextraktionen von MultiFonds Infocenter (TA und FA)
Quellcode Programmierung in TOAD und Application Developer, Berichtsdesign mit Oracle Reportbuilder und Crystal Reports
Spezifikationsprozess und Entwicklung von Datenabgleich und Konsistenzkontrollen
Change Management für STP Teilprojekte Fondspreis- und Wechselkurseinspielung mit MultiFonds TA Loader, Fachanforderung operativer Kontrollen des Tagesgeschäfts sowie Entwicklung automatisierter Datenkonsistenzkontrollen und Extraktion von Differenzenlisten
Fachkonzeption Zeichnungen und Rücknahmen Prozess von Anteilscheinklassen für Pooling auf MultiFonds FA, automatische Berechnung sowie Extraktion entsprechender Zuweisungs- und Zuteilungsquoten (share class allocation ratio, pool ownership ratio) zwischen Pools- auf Teilfonds
Teilprojekte Fundsettle Migration, Kundenmigrationen und SWIFT Standard Implementierung für MultiFonds TA
Drittfondsmigrationen auf MultiFonds FA, Betriebsverfahren Fondsstammdaten und Arbeitsablaufdokumentation Anteilscheinklassenstammdaten Life Cycle (Neuanlage, vollständiger Rückkauf, Inaktivität, Schließung)

Test Management, Requirement Analyse, Projektmanagement, Business Analysis

1/2001 – 10/2002

Transfer Agent Anteilscheingeschäft
Wartung der Transfer Agent Plattform MultiFonds TA
Pflege und Kontrolle von Stammdaten für Register, Vermittler, Fonds und Anteilscheinklassen
Parametrisierung von Gebührenmodellen auf Basis der vertraglichen Vertriebsvereinbarungen
Einspielung der Fondspreise und Wechselkurse
Automation von Konsistenzkontrollen mit MS Access standardisiertem ODBC Oracle Datenzugriff auf MultiFonds TA, sowie auf Excel- und Textdateien
Vertriebsreporting STP, automatische MultiFonds TA Datenaktualisierung in Endbenutzerberichten und Excel-Arbeitsblättern: Quelldatenmaterial basierend auf MultiFonds TA (Quellanwendung), standardisiertem Datenzugriff auf Oracle, Datenformatierung und Werteberechnungen durch MS Access (Middleware) mit finalem Datenimport der MS Access Abfragen (SQL) automatisch beim Öffnen der Excel-Arbeitsmappen (Zielanwendung) mittels MS Query Abfragedateien.

Business Analysis

1/2000 – 1/2001

Depotbank Fondspreis- und Anlagegrenzenkontrolle
Prüfung der Konzeption der Vertragsbedingungen vor Erstellung des Verkaufsprospektes und Anmeldung des Sondervermögens bei der Finanzaufsicht (CSSF, BaFin, FMA, FINMA, FSA)
Überwachung der Einhaltung sämtlicher Richtlinien, Rundschreiben und Gesetze, Marktrisikomessung gemäss Derivateverordnung, Überwachung gesetzlicher Anlagegrenzen, Compliance Kontrollen von vertraglich vereinbarten Anlagegrenzen und Sondervereinbarungen gemäss Fondsprospekt
Optimierung der Anlagegrenzenkontrollen mit MS Access basierend auf MultiFonds FA und Olympic, parameterbasiertes Anlagegrenzprüfungs- und Risikoreporting für Futures und Optionen, mit automatischen Datenimport von Bloomberg in Excel mit Bloomberg ExcelAddIn
Automatische Monatskontrollen der Bestände und automatische Kontrolle der Zinsabgrenzung von Rentenmarktprodukten, sowie Abgleich von Datenlieferungen der externen Fondsbuchhaltung (Unico Financial Services S.A.) mit automatischen Datenimport von Bloomberg in Excel mit Bloomberg ExcelAddIn
Meldungen von aktiven Grenzverletzungen an die Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF)
Investitionskontrolle Dachfonds, Zielfonds Investitionen in geschlossene Fonds und offene Publikumsfonds
Anfragen zur Pflege-, Verwaltung- und Neuanlage von Gattungsstammdaten und Marktdaten in Olympic für Kapitalmarktprodukte, Geldmarktprodukte, Rentenmarktprodukte, Standardisierte- und OTC Derivate
Umfangreiche Kursprüfungen ebenso wie die Bereitstellung von Verlaufs- und Schlusskursen unter Nutzung marktgängige Datenlieferanten wie Reuters, WM und Bloomberg und mit MS Access Abfragen, MS Query Abfragen und Excel-Webabfragen
Anforderungsdokumentation für Datenschnittstellen zur externen und internen Fondsbuchhaltung, zur Optimierung täglicher Transaktions- und Bestandsprüfungen

Business Analysis

1/1999 – 1/2000

Nettoinventarberechnung von Aktienfonds, Rentenfonds und Geldmarktfonds mit Fondsbuchhaltungssystem Cosofin
Buchung aller Transaktionen der Fonds, Kapitalaktivität (Zeichnungen, Rücknahmen) und Portfolioaktivität (Wertpapiere, Derivate)
Manuelle Nettoinventarberechnung von Dachfonds in Excel, Entwicklung semi-automatisierter Prozesse für Zielfonds Transaktionen und Buchungen mit Visual Basic für MS Excel
Funktionale Gap-Analyse für das Fondsbuchhaltungssystem Cosofin
Corporate Actions, Zentrale Kontrolle und Verarbeitung von Ereignisdaten (Kapitalmaßnahmen, Dividenden, Kupons, Ausschüttungen) für alle Fonds mit Bloomberg (Excel AddIn) und Telekurs
Stammdaten Neuanlagen im Fondsbuchhaltungssystem Cosofin
Stammdatenprüfung mit Telekurs und Reuters
Preisung, Einspielung und Plausibilisierung der Bewertungskurse mit Reuters (Excel AddIn) und Telekurs
Bestandsabstimmung mit Depotbanken und Investmentkontenverwaltung
Ansprechpartner und Assistenz für Innenrevision, Revisoren, und Wirtschaftsprüfer

Business Analysis