Juristin Recht & Compliance / Interne Revision

5/2023 – 9/2024

Verantwortung des Bereichs Recht & Compliance
Vertragserstellung und Monitoring
KYC Prozess und Geldwäscheprävention
Fortschreibung des Compliance Management Systems
Rechtliche Beratung und interne Schulung
Beratung im Bereich Business Development
Ansprechpartner für Aufsichtsbehörden (BaFin, BuBa)

Compliance Manager, Jurist, Geschäftsführer, Auditor

3/2016 – 4/2023

Aufbau einer Rechtsabteilung und Internen Revision
Begleitung des Zulassungsprozesses als Finanzdienstleister durch die BaFin
Vertragsausarbeitung für Kundenverträge und Verträge mit Absicherungspartners, Weiterentwicklung der Verträge bei neuen Produktlösungen
Rechtliche Beratung des Vorstandes und des Aufsichtsrates
Umsetzung und Überwachung der gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Vorgaben
Ansprechpartner für Aufsichtsbehörden (BaFin, BuBa)
Leitung interne Prüfungshandlungen und Erstellung von Prüfungsberichten und Maßnahmenkatalogen zur Vorlage und Besprechung mit Vorstand und Aufsichtsrat
Geldwäscheprävention, Überwachung des KYC Prozesses
Interne Schulung der Mitarbeiter

Auditor, Jurist, Leiter Rechtsabteilung

4/2000 – 9/2010

Durchführung von Prüfungen der Internen Revision in allen Bereichen der Bank. Leitung von Prüfungsteams. Erstellung von Prüfungsplänen. Erstellen von Prüfungsberichten und Besprechung der Prüfungsergebnisse und Maßnahmen mit den Bereichsleitungen sowie Monitoring der Umsetzung der Maßnahmen.
Mitarbeit im unternehmensweitem Projekt zur Prozessoptimierung.

Jurist, Auditor