Compliance Specialist

10/2022 – 6/2024

• Einrichtung, Aufrechterhaltung und Koordination von Verfahren zur Bearbeitung von Sanktionsprozessen innerhalb des VP Bank Konzerns und der Niederlassungen in Europa, Asien und Amerika.
• Durchführung erweiterter Sorgfaltsprüfungen und fristgerechte Einreichung von Verdachtsmeldungen (SARs/STRs) zur Gewährleistung der regulatorischen Compliance.
• Second Line of Defense für die Transaktionsüberwachung im Zusammenhang mit Sanktionen, Terrorismusfinanzierung und Geldwäscheprävention, um regulatorische Vorgaben lückenlos umzusetzen.
• Mitwirkung bei Compliance-Projekten und Überwachung rechtlicher sowie regulatorischer Entwicklungen.
• Beratung interner Stakeholder in Bezug auf Sanktionen und die Einhaltung der Geldwäschevorschriften.

Sanctioned Party Screening (SPS), Compliance Manager

4/2020 – 9/2022

• Aktive Mitwirkung an der Implementierung und Sicherstellung der Einhaltung von Finanzsanktionen.
• Sanktionsüberwachung als Second Line of Defense mit der Bearbeitung von über 200 verdächtigen Fällen und Transaktionen täglich.
• Unterstützung bei der Optimierung von Prozessen und Arbeitsanweisungen zur Sanktionsüberwachung,
einschließlich der Erstellung von Analysen, Berichten und Qualitätskontrollen.
• Mitwirkung an Projekten innerhalb der UniCredit-Gruppe im Bereich Sanktionsüberwachung als Schnittstelle zur AML-Abteilung, Korrespondenzbankenüberwachung, IT und externen Dienstleistern.

Sanctioned Party Screening (SPS), Reporting, Compliance Manager

6/2018 – 12/2019

• Teilnahme an bereichsübergreifenden Projekten mit Exportkontrolle, Zoll und Governance, um eine reibungslose Zusammenarbeit und Compliance über alle Abteilungen hinweg sicherzustellen.
• Verantwortung für die Zielsetzung, Entwicklung von vierteljährlichen Prognosen und Durchführung von Abweichungsanalysen zur Unterstützung strategischer Entscheidungsprozesse.
• Beratung zu Außenhandel und Sanktions-Compliance, um die Einhaltung regulatorischer Vorgaben sicherzustellen und Risiken zu minimieren.

Sanctioned Party Screening (SPS), SAP GTS, Exportmanager, Governance, Projektmanagement