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Digital AML-Compliance Manager/Legal Project Manager

zuletzt online vor wenigen Stunden
  • 140€/Stunde
  • 60318 Frankfurt
  • DACH-Region
  • de  |  en  |  es
  • 01.10.2024

Kurzvorstellung

Experte im Bereich Finanzdienstleistungen, Kapitalmarktrecht und Compliance biete ich umfassende Kenntnisse in AML, KYC, und Kryptowährungen und Erfahrungen im Beauftragtenwesen

Qualifikationen

  • Compliance management2 J.
  • Projektdurchführung1 J.
  • Projektmanagement1 J.
  • Projektmanagement - Audits5 J.
  • Projektmanagement (IT)
  • Risikoanalyse5 J.
  • Risikomanagement (Finan.)
  • Wertpapiere

Projekt‐ & Berufserfahrung

Stellvertretender Geldwäschebeauftragter
Kundenname anonymisiert, Frankfurt
6/2024 – 9/2024 (4 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

6/2024 – 9/2024

Tätigkeitsbeschreibung

Interims-Stellvertretender Geldwäschebeauftragter (Juni – September 2024)
Erstellung der Risikoanalyse, Begleitung der Prüfungen der Internen Revision, BaFin und Jap, Leitung des Projekts zur Einführung von Fircosoft, Review und Update der TM-Indizien und Schwellenwerte

Eingesetzte Qualifikationen

Projektmanagement (IT)

Manager (Prokurist), Financial Services, Audit & Assurance, BDO AG Wirtschaftsprüfung (Deutschland)
BDO, Frankfurt
9/2022 – offen (2 Jahre, 3 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

9/2022 – offen

Tätigkeitsbeschreibung

u.a. Leitung und Verantwortung von Jahresabschlussprüfungen, Internen Revisionen und BaFin-Sonderprüfungen nach GwG sowie MaRisk, Projektleiter und PMO einer Remediation von Prüfungsfeststellungen, Unterstützung und Projektleitung der Einführung eines neuen Korrespondenzbankenmonitoringsystems,, Tax Compliance, Steuerbewertungen un M&A, Steuerprüfung, Prüfungsleitung von BaFin-Sonderprüfungen und Beratung zu Kryptoverwahrlizenzanträgen

Eingesetzte Qualifikationen

Projektmanagement - Audits

Freelancer, Risikoanalyse GwG
Kundenname anonymisiert, Mainz
10/2021 – offen (3 Jahre, 2 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

10/2021 – offen

Tätigkeitsbeschreibung

Erstellung der Risikoanalyse und jährliche Überarbeitung der Risikoanalyse

Eingesetzte Qualifikationen

Risikoanalyse

Senior Consultant, Financial Services Assurance Ernst& Young (Deutschland/Italien)
EY, Frankfurt
4/2021 – 8/2022 (1 Jahr, 5 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

4/2021 – 8/2022

Tätigkeitsbeschreibung

u.a. Co-PMO und Workstream Lead (KYC, Policies und Transaction Monitoring) einer regulatorischen Remediation von 125 Feststellungen, deutschlandweiter Koordinator und SME für den regulatorischen Prüfungsschwerpunkt Kryptogeschäft und KI, erfolgreiche Leitung und Betreuung von vier verschiedenen Krypto-Custody-Lizenzanträgen, Erstellung einer Risikoanalyse gem. GwG und Neukonzeption der Methodik für eine deutsche Spezialkreditbank sowie Überarbeitung gem. CSSF für eine luxemburgische Tochtergesellschaft einer deutschen Universalbank, Überarbeitung der internen Richtlinien in Bezug auf Anforderungen an das Krypto-geschäft für eine schweizerische Kryptobörse, Durchführung und fachliche Verantwortung von forensischen Investigation von Finanzstraftaten, sowie diverse Referententätigkeiten zum Thema Blockchain& Digital Assets

Eingesetzte Qualifikationen

Projektmanagement - Audits

Associate bis Assistant Manager, KPMG AG (Deutschland)
KPMG, Frankfurt
1/2019 – 3/2021 (2 Jahre, 3 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

1/2019 – 3/2021

Tätigkeitsbeschreibung

Bereich Asset Management & Real Estate: Prüfungsleitung Jahresabschlussprüfungen nach HGB, IFRS, KAGB, GwG sowie WpHG- und Fondsprüfung, GAP-Analyse MiFID II, Co-Lead der Crypto Asset Audit Solution Germany, Product Owner für die Entwicklung einer ökologischen Indexierung (ESG) Konzeption für Krypto-Audits, Bereich Compliance: Begleitung BaFin-Zulassung eines biometrischen Legitimationsverfahrens

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management, Risikomanagement, Projektmanagement - Audits, Risikoanalyse

Assistent des CCO and the PMO Department, Concardis GmbH (Deutschland)
Concardis GmbH, Eschborn
4/2018 – 12/2018 (9 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

4/2018 – 12/2018

Tätigkeitsbeschreibung

Unterstützung Head of Customer Service& Operation und des PMO Salesforce & Digital Onboarding

Eingesetzte Qualifikationen

Projektmanagement

Associate, Compliance-/AML-Analyst, State Street Bank Int. GmbH (Deutschland/Luxemburg)
State Street Bank International GmbH, Frankfurt/Luxemburg
4/2017 – 3/2018 (1 Jahr)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

4/2017 – 3/2018

Tätigkeitsbeschreibung

u.a. Customer Due Diligence von Fonds/Investments, verantwortlich für LUX, NL & AT-Kunden, Monitoring und Investigation, Reporting sowie Interimsleitung der Betreuung von Auszubildenden und Praktikanten
Projektarbeit: Policies, SLAs mit LUX und NL, Implementierung globaler KYC-Plattform (LUX, NL, AT)

Eingesetzte Qualifikationen

Projektdurchführung, Projektmanagement

Associate, Due Diligence Officer/KYC-Analyst, BNP Paribas SA, CIB (Deutschland/Frankreich)
BNP Paribas SA, Frankfurt
1/2017 – 3/2017 (3 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

1/2017 – 3/2017

Tätigkeitsbeschreibung

u.a. Due Diligence (Buy-/Sellside), KYC-Prüfung nach AML-, Embargos und Sanktionsvorgaben, Analyse von Organisationsstrukturen, FATCA-Analyse, Projektmitarbeit: Global IB KYC & Sanctions Policies

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management, Kundenanalyse

Werkstudent, Securities Services and Custodian Bank, DekaBank (Deutschland)
DekaBank, Frankfurt
4/2016 – 12/2016 (9 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

4/2016 – 12/2016

Tätigkeitsbeschreibung

Erstellung von Berichten, Portfoliomanagement, Transaktionen, operative Ausführung von Quellensteuer, Andienungsrechten für Aktien, Abwicklung und Devisenswaps und OTC-Derivaten, Abwicklung, Buchung und Abstimmung von Wertpapier- und Repo-Leihgeschäften

Eingesetzte Qualifikationen

Wertpapiere

Legal Intern, Jones Day LLP at Frankfurt, and London Office (Deutschland/Vereinigtes Königreich (UK))
Jones Day LLP, Frankfurt/London
7/2013 – 6/2014 (1 Jahr)
Dienstleistungsbranche
Tätigkeitszeitraum

7/2013 – 6/2014

Tätigkeitsbeschreibung

Unterstützung verschiedener gesellschaftsrechtlicher Fälle und Legal Due Diligence-Transaktionen

Eingesetzte Qualifikationen

Gesellschaftsrecht, Rechtswissenschaft, Fusionen und Übernahmen

Office Manager eines Landtagsabgeordneten, Landtag Nordrhein-Westfalen, Düsseldorf (Deutschland)
Kundenname anonymisiert, Düsseldorf
6/2011 – 6/2013 (2 Jahre, 1 Monat)
Öffentliche Verwaltung
Tätigkeitszeitraum

6/2011 – 6/2013

Tätigkeitsbeschreibung

Koordinierung von Sitzungen, Vorbereitung von Anträgen und Protokollen an den Sonderausschuss (WestLB-Untersuchung), Analyse von Fragen des Bundesverfassungsrechts, Wahlkampf und kommissarische Leitung des Abgeordnetenbüros

Eingesetzte Qualifikationen

Politik, Büroorganisation, Büroplanung

Ausbildung

Master Globalization and Law (LL.M.), International Trade and Investment Law
LL.M.
Universiteit Maastricht
2022
Maastricht
Wirtschaftswissenschaften (B.Sc.)
Schwerpunkt: “Institutional Economics”: Law and Economics, Public Economics, Wirtschaftspolitik, Mik
Justus-Liebig-Universität Gießen & Philipps-Universität Marburg (GER)
2022
Gießen
Rechtswissenschaften
Erstes juristisches Staatsexamen – “Diplom-Jurist” Schwerpunkt: Banken und Kapitalmarktrecht, Wettbe
Ruhr-Universität Bochum & Philipps-Universität Marburg (GER)
2019
Düsseldorf

Über mich

Als Experte im Bereich Finanzdienstleistungen, Kapitalmarktrecht und Compliance biete ich umfassende Kenntnisse in AML, KYC, und Kryptowährungen. Mit einem juristischen Hintergrund (1. Staatsexamen, LL.M. in International Trade and Investment Law) sowie einem B.Sc. in Wirtschaftswissenschaften habe ich fundierte Erfahrung in der Projektleitung und Beratung zu AML-Compliance, Kryptoverwahrlizenzen und BaFin-Prüfungen.

In meiner bisherigen beruflichen Laufbahn konnte ich als Manager und Prokurist bei BDO AG sowie als Senior Consultant bei EY umfassende Expertise in der Betreuung von Prüfungen und regulatorischen Projekten aufbauen. Meine Schwerpunkte liegen in der Erstellung von Risikoanalysen, Compliance-Systemen und der Begleitung komplexer regulatorischer Prüfungen.

Darüber hinaus verfüge ich über tiefgreifende Kenntnisse in der Blockchain-Technologie und digitalen Vermögenswerten und habe erfolgreich als externer Geldwäschebeauftragter für Finanzinstitute gearbeitet. Ich biete maßgeschneiderte Lösungen für die Optimierung von Compliance-Prozessen, insbesondere im Bereich der digitalen Assets und neuen Technologien.

Persönliche Daten

Sprache
  • Deutsch (Muttersprache)
  • Englisch (Fließend)
  • Spanisch (Gut)
Reisebereitschaft
DACH-Region
Arbeitserlaubnis
  • Europäische Union
Home-Office
bevorzugt
Profilaufrufe
67
Alter
33
Berufserfahrung
13 Jahre und 5 Monate (seit 06/2011)
Projektleitung
5 Jahre

Kontaktdaten

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