Digital AML-Compliance Manager/Legal Project Manager
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- 01.10.2024
Kurzvorstellung
Qualifikationen
Projekt‐ & Berufserfahrung
6/2024 – 9/2024
Tätigkeitsbeschreibung
Interims-Stellvertretender Geldwäschebeauftragter (Juni – September 2024)
Erstellung der Risikoanalyse, Begleitung der Prüfungen der Internen Revision, BaFin und Jap, Leitung des Projekts zur Einführung von Fircosoft, Review und Update der TM-Indizien und Schwellenwerte
Projektmanagement (IT)
9/2022 – offen
Tätigkeitsbeschreibungu.a. Leitung und Verantwortung von Jahresabschlussprüfungen, Internen Revisionen und BaFin-Sonderprüfungen nach GwG sowie MaRisk, Projektleiter und PMO einer Remediation von Prüfungsfeststellungen, Unterstützung und Projektleitung der Einführung eines neuen Korrespondenzbankenmonitoringsystems,, Tax Compliance, Steuerbewertungen un M&A, Steuerprüfung, Prüfungsleitung von BaFin-Sonderprüfungen und Beratung zu Kryptoverwahrlizenzanträgen
Eingesetzte QualifikationenProjektmanagement - Audits
10/2021 – offen
TätigkeitsbeschreibungErstellung der Risikoanalyse und jährliche Überarbeitung der Risikoanalyse
Eingesetzte QualifikationenRisikoanalyse
4/2021 – 8/2022
Tätigkeitsbeschreibungu.a. Co-PMO und Workstream Lead (KYC, Policies und Transaction Monitoring) einer regulatorischen Remediation von 125 Feststellungen, deutschlandweiter Koordinator und SME für den regulatorischen Prüfungsschwerpunkt Kryptogeschäft und KI, erfolgreiche Leitung und Betreuung von vier verschiedenen Krypto-Custody-Lizenzanträgen, Erstellung einer Risikoanalyse gem. GwG und Neukonzeption der Methodik für eine deutsche Spezialkreditbank sowie Überarbeitung gem. CSSF für eine luxemburgische Tochtergesellschaft einer deutschen Universalbank, Überarbeitung der internen Richtlinien in Bezug auf Anforderungen an das Krypto-geschäft für eine schweizerische Kryptobörse, Durchführung und fachliche Verantwortung von forensischen Investigation von Finanzstraftaten, sowie diverse Referententätigkeiten zum Thema Blockchain& Digital Assets
Eingesetzte QualifikationenProjektmanagement - Audits
1/2019 – 3/2021
TätigkeitsbeschreibungBereich Asset Management & Real Estate: Prüfungsleitung Jahresabschlussprüfungen nach HGB, IFRS, KAGB, GwG sowie WpHG- und Fondsprüfung, GAP-Analyse MiFID II, Co-Lead der Crypto Asset Audit Solution Germany, Product Owner für die Entwicklung einer ökologischen Indexierung (ESG) Konzeption für Krypto-Audits, Bereich Compliance: Begleitung BaFin-Zulassung eines biometrischen Legitimationsverfahrens
Eingesetzte QualifikationenCompliance management, Risikomanagement, Projektmanagement - Audits, Risikoanalyse
4/2018 – 12/2018
TätigkeitsbeschreibungUnterstützung Head of Customer Service& Operation und des PMO Salesforce & Digital Onboarding
Eingesetzte QualifikationenProjektmanagement
4/2017 – 3/2018
Tätigkeitsbeschreibung
u.a. Customer Due Diligence von Fonds/Investments, verantwortlich für LUX, NL & AT-Kunden, Monitoring und Investigation, Reporting sowie Interimsleitung der Betreuung von Auszubildenden und Praktikanten
Projektarbeit: Policies, SLAs mit LUX und NL, Implementierung globaler KYC-Plattform (LUX, NL, AT)
Projektdurchführung, Projektmanagement
1/2017 – 3/2017
Tätigkeitsbeschreibungu.a. Due Diligence (Buy-/Sellside), KYC-Prüfung nach AML-, Embargos und Sanktionsvorgaben, Analyse von Organisationsstrukturen, FATCA-Analyse, Projektmitarbeit: Global IB KYC & Sanctions Policies
Eingesetzte QualifikationenCompliance management, Kundenanalyse
4/2016 – 12/2016
TätigkeitsbeschreibungErstellung von Berichten, Portfoliomanagement, Transaktionen, operative Ausführung von Quellensteuer, Andienungsrechten für Aktien, Abwicklung und Devisenswaps und OTC-Derivaten, Abwicklung, Buchung und Abstimmung von Wertpapier- und Repo-Leihgeschäften
Eingesetzte QualifikationenWertpapiere
7/2013 – 6/2014
TätigkeitsbeschreibungUnterstützung verschiedener gesellschaftsrechtlicher Fälle und Legal Due Diligence-Transaktionen
Eingesetzte QualifikationenGesellschaftsrecht, Rechtswissenschaft, Fusionen und Übernahmen
6/2011 – 6/2013
TätigkeitsbeschreibungKoordinierung von Sitzungen, Vorbereitung von Anträgen und Protokollen an den Sonderausschuss (WestLB-Untersuchung), Analyse von Fragen des Bundesverfassungsrechts, Wahlkampf und kommissarische Leitung des Abgeordnetenbüros
Eingesetzte QualifikationenPolitik, Büroorganisation, Büroplanung
Ausbildung
Universiteit Maastricht
Maastricht
Justus-Liebig-Universität Gießen & Philipps-Universität Marburg (GER)
Gießen
Ruhr-Universität Bochum & Philipps-Universität Marburg (GER)
Düsseldorf
Über mich
In meiner bisherigen beruflichen Laufbahn konnte ich als Manager und Prokurist bei BDO AG sowie als Senior Consultant bei EY umfassende Expertise in der Betreuung von Prüfungen und regulatorischen Projekten aufbauen. Meine Schwerpunkte liegen in der Erstellung von Risikoanalysen, Compliance-Systemen und der Begleitung komplexer regulatorischer Prüfungen.
Darüber hinaus verfüge ich über tiefgreifende Kenntnisse in der Blockchain-Technologie und digitalen Vermögenswerten und habe erfolgreich als externer Geldwäschebeauftragter für Finanzinstitute gearbeitet. Ich biete maßgeschneiderte Lösungen für die Optimierung von Compliance-Prozessen, insbesondere im Bereich der digitalen Assets und neuen Technologien.
Persönliche Daten
- Deutsch (Muttersprache)
- Englisch (Fließend)
- Spanisch (Gut)
- Europäische Union
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