Experte für Compliance - & Risiko Management und Krisenmanagement | Senior Berater

3/2023 – 12/2023

Leistungsumfang:
- Implementierung einer konsistenten Daten Struktur (Kunden- und Transaktionsdaten, Auswertungen, MIS Daten)
- Überarbeitung bestehender Dokumentation (Workflow) für Kunden On- & Offboarding Prozess.
- Betreuung Schnittstellen zu externen Compliance Provider, Sicherstellung Interface und Prozesse.
- Projekt Manager Tätigkeit Beispiel MIS, Controlling, Asset Management Applikationen.

First-Line of Defense Unterstützung aus Sicht Risiko und Compliance bei AML und KYC Fragen. Unterstützung während AML Audit der externen Revision. Mitarbeit Implementierung IKS und Durchführung von Kontrollen. Unterstützung ExB im daily Business. MIS und Reporting Neugestaltung mit Aufgaben und Unterstützung im Kundengeschäft bei Eröffnung und Schliessung Kundenbeziehungen etc.

Business Analysis, Compliance management, Datenanalyse, Kundenanalyse, Management-Informationssysteme, Projekt-Dokumentation, Projektleitung / Teamleitung

9/2018 – 6/2019

Verantwortliche Stelle aus Compliance Sicht für Implementierung eines KYC tool/Applikation/Saas auf Appian Basis in Zusammenarbeit mit Business Analysten zwecks Bestimmung Attribute/Workflow/Datenanlyse/Datenbewertung Know-your-customer Prinzips gemäss GwG/GwV/GwG-FINMA/VSB18.

Rechtsberatung, Datenanalyse, Datenmodelierung, Compliance management, Business Analysis

11/2013 – 5/2014

Mitarbeit im FATCA Projekt zwecks Datenerhebung steuerpflichtiger und meldepflichtiger US-Personen zwecks FATCA Regulierung Fürstentum Liechtenstein. Datenverantwortlichkeit zwecks Implementierung, Attribute und Work-flow Bearbeitung des IT-Software Propjektes (Add-on/ ESP Erweiterung "FinanceOne" zum Zwecke des FATCA Reportings.

Business Analysis, Compliance management, Datenanalyse, Datenbankentwicklung, Datenmodelierung, Risikoanalyse, Softwareanforderungsanalyse