Spezialist für Sanktionen und Exportkontrollen
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- 85391 Allershausen, Oberbayern
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- 06.03.2024
Kurzvorstellung
Qualifikationen
Projekt‐ & Berufserfahrung
10/2018 – 4/2020
Tätigkeitsbeschreibung
1. Überprüfung, Analyse und Berichterstattung über bestehende Kundendateien zur Unterstützung einer internationalen US-amerikanischen Anwaltskanzlei;
2. Analyse, durchgeführte Kunden-Due-Diligence und Identifizierung von Lücken, Unterstützung einer internationalen US-amerikanischen Anwaltskanzlei.
Compliance management
2/2015 – 12/2018
Tätigkeitsbeschreibung
1. Überprüfung, Analyse und Berichterstattung über Zahlungs- und Handelstransaktionen, Unterstützung einer internationalen US-amerikanischen Anwaltskanzlei im Hinblick auf US-Sanktionsgesetze und -vorschriften sowie US-Exportkontrollen;
2. Analyse, Berichterstattung und Beratung zu Abhilfemaßnahmen in Bezug auf Governance und Risikomanagement (größtenteils Teil der Compliance) in Bezug auf Sanktionsgesetze und -vorschriften sowie Exportkontrollen;
3. Erstellen und führen Sie eine dreitägige Schulung zu Sanktionen, Exportkontrollen, CDD/KYC, internationalem Handel, SWIFT, anderen Bankprodukten (z. B. Geldmärkte, Swaps), Warnsignalen und Alarm- und Trefferbehandlung für neue Mitarbeiter der Finanzsanktionen durch Team;
4. Erstellen und Durchführen verschiedener Sanktionsschulungen für Investment Banking- und Compliance-Mitarbeiter;
5. Unterstützen und coachen Sie die Investment Banking Compliance-Mitarbeiter bei der täglichen Fallbearbeitung.
Compliance management
6/2013 – 6/2017
Tätigkeitsbeschreibung
1. Sanktionsanalyse im Rückblick auf mögliche Verstöße gegen die US-Sanktionen.
2. Prüfung der Kunden-Due-Diligence.
3. Überprüfung aktueller Prozesse und Abläufe.
4. Durchführung von Schulungen zu Sanktionen und Exportkontrollen.
Compliance management
6/2011 – 12/2012
Tätigkeitsbeschreibung
1. Beratung im Einzelfall zu Fragen im Zusammenhang mit Sanktionen;
2. Formalisierung, Standardisierung und teilweise Automatisierung des Fallverwaltungsprozesses des Sanktionsteams (E-Mail-Adresse der zentralen Gruppe, Verwaltung, MI, „Standard“-Antworten);
3. Einrichten eines täglichen Sanktionsprüfungsprozesses (Änderungen bewerten, Auswirkungen auf ING ermitteln und Änderungen der Richtlinien, Mindeststandards und Prozesse umsetzen);
4. Beratung zu sanktionsbedingten Risiken bei Aktualisierungen/Änderungen des Listenmanagements (externe/interne Listenergänzungen, Unterdrückung von Fehlalarmen);
5. Beratung zu Änderungen der Sanktionspolitik und der Mindeststandards;
6. Entwicklung und Bereitstellung von Schulungen für neue Sanktionsbeauftragte und globales Personal;
7. Sanktionshandbuch entwickeln (Anleitung für jedes sanktionierte Land/Thema);
8. Entwickeln und pflegen Sie eine Beschreibung des Alert & Hit-Handhabungsprozesses;
9. Entwickeln Sie mit der MLRO-Community Mindestanforderungen für ihre Folgemaßnahmen, um einen echten Erfolg zu erzielen.
10. Bestimmen, entwickeln Sie den Prozess und führen Sie die erforderliche Berichterstattung im Zusammenhang mit Sanktionen aus (Niederländisch, EU, USA (einschließlich freiwilliger Offenlegung)).
Compliance management
Ausbildung
Kamer van Koophandel Amstzerdam
Amsterdam
Über mich
Prüfen Sie auf unserer Plattform, ob bei Ihnen ein Sanktionsrisiko besteht: -Hyperlink entfernt-
Wenn Sie glauben, dass Sie einem Sanktionsrisiko ausgesetzt sind, kontaktieren Sie mich, um dieses Risiko (besser) zu verwalten.
Erfahrung; Ich habe für mehrere große Finanzinstitute gearbeitet, wo wir Sanktionsteams aufgebaut haben, um AML-/Sanktionsrichtlinien zu erstellen/aktualisieren, und eine US-Anwaltskanzlei bei Rückblicken in Bezug auf Sanktionen und Kunden-Due-Diligence (z. B. in Bezug auf den Danske-Bank-Skandal) unterstützt. Ich habe umfassende Kenntnisse und Fähigkeiten erworben, um Sanktionen und Exportkontrollunterstützung für das Unternehmen umzusetzen und Risikobewertungen schlank und effizient in die Prozesse einzubetten. Um nicht zum Single Point of Failure zu werden, habe ich Kooperationen mit Spezialisten auf der ganzen Welt gefunden.
Persönliche Daten
- Niederländisch (Muttersprache)
- Englisch (Fließend)
- Deutsch (Fließend)
- Französisch (Grundkenntnisse)
- Europäische Union
Kontaktdaten
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