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AML/KYC and Compliance Consultant

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  • sr  |  de  |  en
  • 03.06.2024
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Kurzvorstellung

Enthusiastic and results-driven Compliance, Regulatory and Operations professional with strong analytical and organizational abilities. Areas of expertise include KYC processes, Client screening, AML Compliance, Financial and Management Consulting.

Qualifikationen

  • Anti Money Laundering
  • Compliance management
  • Crypto compliance
  • KYC
  • Transaction Monitoring

Projekt‐ & Berufserfahrung

NLS Analyst - AFC
Deutsche Bank, Frankfurt
7/2023 – 9/2023 (3 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

7/2023 – 9/2023

Tätigkeitsbeschreibung

KYC (Know Your Customer) account management systems for hit validation
PEP Investigation - (Politically Exposed Person), RCA- (Relative and Close Associates), SIP- (Adverse
Media)

Eingesetzte Qualifikationen

Bankwesen (allg.)

Individual Contributor - AML
Bank Alpinum – Liechtenstein, Vaduz
9/2022 – 5/2023 (9 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

9/2022 – 5/2023

Tätigkeitsbeschreibung

Transaction monitoring including due diligence obligations
Creating SAR (Suspicious Activity Reports) and STR (Suspicious Transactions Report) to the Financial
Market Authority

Eingesetzte Qualifikationen

Meldewesen (Bank)

KYC Officer
State Street Bank, Luxemburg
6/2022 – 9/2022 (4 Monate)
Banken
Tätigkeitszeitraum

6/2022 – 9/2022

Tätigkeitsbeschreibung

AML/KYC reviews of the register and documentation in line with Luxembourg regulatory
requirements. Managed CRS & FATCA documentation checks
Creation of client reference data, solicitation of documentation to satisfy the prevailing AML/KYC
requirements

Eingesetzte Qualifikationen

Meldewesen (Bank)

KYC Senior officer
Kundenname anonymisiert, London
2/2022 – 5/2022 (4 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

2/2022 – 5/2022

Tätigkeitsbeschreibung

Management of the firm’s AML and Financial Crime in Crypto sector.
KYC including Onboarding support.
Transaction monitoring including development of rules and documentation mainly in DACH region.
Monitoring and mitigating AML and Financial Crime risks.
Responsible for customer due diligence/KYC, sanctions compliance and quality assurance.

Eingesetzte Qualifikationen

Regulatory Affairs

Finance & Compliance Manager
Sedna GmbH, Saarbrücken
3/2019 – 12/2021 (2 Jahre, 10 Monate)
Bauwirtschaft, Anlagen- und Schiffbau
Tätigkeitszeitraum

3/2019 – 12/2021

Tätigkeitsbeschreibung

Manages company’s finances.
CRS & FATCA documentation checks.
Developing Compliance culture, working on legal requirements and regulations in German Real Estate and Construction industry.
Employed advanced deal analysis, including negotiations with potential investors

Eingesetzte Qualifikationen

Personalberatung - Personalentwicklung

Senior Consultant
Milvus Consulting, Wien
11/2018 – 2/2022 (3 Jahre, 4 Monate)
Dienstleistungsbranche
Tätigkeitszeitraum

11/2018 – 2/2022

Tätigkeitsbeschreibung

Verification of identification documents with AML compliance requirements.
Running checks on Comply Advantage, Dow Jones and World Check to determine if PEP/sanctions/adverse media relevant.
Client onboarding and KYC on financial institutions (i.e. banks) corporate customers.
Implementing a customer relationship management (CRM) to improve and expand a customer lifecycle, by enhancing relationships and driving sales growth.
CRS & FATCA documentation checks.

Eingesetzte Qualifikationen

Finanzierungsberatung

Tax Compliance officer (Festanstellung)
OMV AG, Wien
5/2015 – 7/2018 (3 Jahre, 3 Monate)
Öl- und Gasindustrie
Tätigkeitszeitraum

5/2015 – 7/2018

Tätigkeitsbeschreibung

VAT Compliance in Austria and EU.
Working on voluntary tax compliance program.
Managing client relationships.
Reviewed contracts and documents of the company to identify tax issues, concerns and where applicable and recommends options to achieve tax savings.

Eingesetzte Qualifikationen

Steuerrecht

Weitere Projekt‐ & Berufserfahrung anzeigen

Ausbildung

Bachelor of Science – Business Administration,
University of Vienna
2012
Wien

Über mich

Financial and Management Consulting, KYC & Client screening, AML Compliance , VAT Compliance in DACH, Keen analytic skills, Proficient in SAP, Excel and Zendesk

Weitere Kenntnisse

Enthusiastic and results-driven Compliance, Regulatory and Operations professional with strong analytical and organizational abilities. Areas of expertise include transaction monitoring, AML compliance, client screening, trend analysis, investment strategy and VAT compliance. I enjoy taking on new challenges, resolving complex problems and delivering value to customers.

Persönliche Daten

Sprache
  • Deutsch (Fließend)
  • Englisch (Fließend)
  • Kroatisch (Fließend)
  • Serbisch (Muttersprache)
Reisebereitschaft
Europa
Arbeitserlaubnis
  • Europäische Union
Home-Office
bevorzugt
Profilaufrufe
617
Alter
42
Berufserfahrung
17 Jahre und 10 Monate (seit 02/2007)

Kontaktdaten

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