Interim AMLO / Geldwäschebeauftragter
- Verfügbarkeit einsehen
- 5 Referenzen
- 125‐140€/Stunde
- 60311 Frankfurt am Main
- Umkreis (bis 200 km)
- de | en | fr
- 19.12.2024
Kurzvorstellung
Auszug Referenzen (3)
"Wir stehen mit Herrn Weiß seit Jahren in Kontakt und kennen ihn im Rahmen gemeinsamer AML-Projekte als einen kompetenten und zuverlässigen Kollegen."
2/2023 – 8/2024
Tätigkeitsbeschreibung
- Erstellung des AML-CTF-Handbuch, abgestimmt mit Konzernrichtlinien (Global Policies);
- Erstellung und Pflege des AML-KYC-Bogens zur Erfüllung der allgemeinen Sorgfaltspflichten;
- Vollständigkeitskontrolle der Kundendokumentation;
- Pflege des Wolfsberg Questionnaires zur Weitergabe an Broker / Counterparties;
- Vollständigkeitskontrolle der Dokumentation von Brokern / Counterparties;
- Erstellung und Aktualisierung der Risikoanalyse;
- Teilnahme an Sitzungen der Financial Crime Steering Group der Konzerngesellschaften.
Compliance Manager
"Die Zusammenarbeitet mit R. war sehr gut. Er ist sehr zuverlässig, gewissenhaft und professionell. Für das Team war er eine wertvolle Bereicherung!"
10/2022 – 3/2024
Tätigkeitsbeschreibung
Erstellung eines AML Quality Frameworks
Gap Analysis
Process Modelling
Second Level Controls
FIU Meldungen
Sanction Screening
Calypso, Finanzen (allg.), Internationale Gesetze, Organisation (allg.)
"R. Weiß beeindruckte mit exzellenten Analysefähigkeiten, fundiertem Anti-Fraud-Wissen und klaren Entscheidungsempfehlungen – ein Gewinn für unser Team"
11/2021 – 3/2022
Tätigkeitsbeschreibung
Sparringspartner der Innenrevision im Rahmen der Prüfung der Organisation von Wertpapierhandelsgeschäften, insbesondere
- Aufbau und Inhalt Compliance-Handbuch
- Aufbau und Inhalt Risikohandbuch
- Prozessanalyse Marktgerechtigkeitsprüfung
- Prozessanalyse Wertpapierhandel
Compliance management, MIFID, Risikomanagement (Finan.), Wertpapiere
Qualifikationen
Projekt‐ & Berufserfahrung
5/2024 – 2/2025
Tätigkeitsbeschreibung
• Funktion des Geldwäschebeauftragten i.S.d. §§ 6, 7 GwG
• Umsetzung und Unterstützung beim Aufbau des AML Infrastruktur Setups (AML capabilities and solutions)
• Aufbau des (regulierten) Merchant Onboarding Processes
• Aufbau des AFC Training und Awareness Programms
• Umsetzung und Unterstützung beim Aufbau des AFC Monitorings & Reportings
• Unterstützung beim Aufbau der AFC sfO
Compliance-Beauftragter
4/2024 – 5/2025
Tätigkeitsbeschreibung
- Regelmäßige Überprüfung der Angemessenheit der internen
Sicherungsmaßnahmen und sofern erforderlich, Aktualisierung der internen geldwäschebezogenen Dokumente,
- Überwachung und Steuerung der internen Aktivitäten und Prozesse zur Erfüllung der Pflichten des Geldwäschegesetzes Sicherstellung der erforderlichen Dokumentation und der Aufbewahrung,
- Regelmäßige Aktualisierung der internen Aktivitäten und Prozesse unter
Berücksichtigung neuer Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin
- Aktualisierung der Risikoanalyse mindestens einmal jährlich oder anlassbezogen,
- Ansprechpartner für Mitarbeiter im Fall der Feststellung eines Verdachtsmoments oder eines Risikos sowie allen Fragen zur Geldwäsche,
- Ansprechpartner in allen Angelegenheiten von Geldwäsche gegenüber Dritten, insbesondere gegenüber zuständigen Aufsichtsbehörden, Behörden sowie der Strafverfolgungsbehörden,
- Überwachung, dass alle relevanten Mitarbeiter regelmäßig über die Verfahren zur Geldwäscheverhinderung sowie die anwendbaren Sorgfaltspflichten geschult werden,
- Überwachung der Einhaltung der Regeln zur Prüfung der Zuverlässigkeit der Mitarbeiter,
- Durchführung von monatlichen Stichprobenprüfungen, hinsichtlich der Einhaltung der implementierten internen Sicherungsmaßnahmen gemäß abgestimmten Kontrollplan,
- Unterstützungsleistungen beim Onboarding von neuen Kunden (ohne vollständige Übernahme der operativen Tätigkeit)
Compliance-Beauftragter
2/2023 – 8/2024
Tätigkeitsbeschreibung
- Erstellung des AML-CTF-Handbuch, abgestimmt mit Konzernrichtlinien (Global Policies);
- Erstellung und Pflege des AML-KYC-Bogens zur Erfüllung der allgemeinen Sorgfaltspflichten;
- Vollständigkeitskontrolle der Kundendokumentation;
- Pflege des Wolfsberg Questionnaires zur Weitergabe an Broker / Counterparties;
- Vollständigkeitskontrolle der Dokumentation von Brokern / Counterparties;
- Erstellung und Aktualisierung der Risikoanalyse;
- Teilnahme an Sitzungen der Financial Crime Steering Group der Konzerngesellschaften.
Compliance Manager
10/2022 – 3/2024
Tätigkeitsbeschreibung
Erstellung eines AML Quality Frameworks
Gap Analysis
Process Modelling
Second Level Controls
FIU Meldungen
Sanction Screening
Calypso, Finanzen (allg.), Internationale Gesetze, Organisation (allg.)
3/2022 – 9/2022
Tätigkeitsbeschreibung
Beratung einer landeseigenen Förderbank im Rahmen befristeter Corona-
Überbrückungshilfen des Bundes und der Länder.
• Analyse von Förderanträgen einschließlich gemeldeter Zahlen und Dokumente
• Beratung zur Anti-Fraud- / Betrugsverdachtsprüfung
• Aufarbeitung der Ergebnisse und Vorschlag von Entscheidungsalternativen
Compliance management, Finanzanalyse, Fördermittelberatung, Öffentlich geförderte Finanzierung, Verwaltungsrecht, Wirtschaftskriminalitäts-Gutachten
11/2021 – 3/2022
Tätigkeitsbeschreibung
Sparringspartner der Innenrevision im Rahmen der Prüfung der Organisation von Wertpapierhandelsgeschäften, insbesondere
- Aufbau und Inhalt Compliance-Handbuch
- Aufbau und Inhalt Risikohandbuch
- Prozessanalyse Marktgerechtigkeitsprüfung
- Prozessanalyse Wertpapierhandel
Compliance management, MIFID, Risikomanagement (Finan.), Wertpapiere
10/2021 – 2/2022
Tätigkeitsbeschreibung
Entwicklung eines Projektes zur Stärkung der Governance für eine integrierte territoriale Entwicklung in Mitteleuropa mit 12 Konsortialpartnern aus 8 Ländern inklusive der Beantragung von Fördermitteln aus dem Interreg VI B Central Europe Programm der Europäischen Union.
Projektsprache: Englisch
- Analyse des EU-Programmhandbuches speziell hinsichtlich:
o Strategien und Prioritäten der Europäischen Kommission
o Förderbare Aktivitäten
o Förderbare Kosten
o Anforderungen an Konsortialpartner
- Ablaufplanung bis Antragstellung
- Setup der projektinternen Kommunikationskanäle
- Auswahl der Konsortialpartner
- Planung und Moderation von Konsortialpartnertreffen
- Koordinierung der Themenauswahl
- Verteilung der Verantwortlichkeiten
- Identifizierung von Stakeholdern, Einbindung strategischer Partner
- Strukturierung der Arbeitspakete, Erstellung des Projektstrukturplans
- Konzertierung der Teilprojektplanung, Gesamtprojektplanung
- Erstellung des Projektablaufplans inkl. Meilensteinplanung, Überführung in GANTT Chart
- Planung der Partnerbudgets, Überführung in Gesamtbudget
- Evaluierung fertiger Antragsbereiche
- Antragstellung im EU-Online-Portal
Fördermittelberatung, Interkulturelle Kommunikation, Öffentlich geförderte Finanzierung, Projektmanagement, Projektmanagement - Office, Projektmanagement - Projektentwicklung
12/2015 – 12/2020
Tätigkeitsbeschreibung
Innenleiter.
Zuständig für Compliance, Personal, Rechnungswesen, Regulierung, Steuern und allgemeine Organisation.
Asset-Management, Budgetierung, Controlling, Devisenhandel, Finanzen (allg.), Finanzielle Planung, Handelsgesetzbuch, MIFID, Regulatory Affairs, Risikomanagement (Finan.), Wertpapiere
1/2014 – 11/2015
TätigkeitsbeschreibungMitarbeiterschulungen zum Thema „Abwehr von Finanzkriminalität“ für eine internationale Großbank
Eingesetzte QualifikationenAsset-Management, Bankwesen (allg.), Finanzen (allg.), Recht (allg.), Schulung / Coaching (allg.)
1/2006 – 12/2013
Tätigkeitsbeschreibung
• Niederlassungsleitung (gemeinsam mit zwei anderen ständigen Vertretern)
• Compliance Officer und Geldwäschebeauftragter
• Ansprechpartner für Innenrevision, Konzernrevision, externe Prüfer, Aufsichtsbehörden
• Personalverwaltung
• Rechts- und Steuerfragen
• Rechnungswesen, Controlling
• Middle Office
• allgemeine Verwaltung
• Vertretung der Niederlassung in konzerninternen, internationalen Gremien und Arbeitskreisen
• Vertretung der Gesellschaft in Berufsverbänden
Aktienhandel, Compliance management, Finanzen (allg.), Handelsgesetzbuch, Interkulturelle Kommunikation, MIFID, Personalführung, Rechnungswesen (allg.), Recht (allg.), Regulatory Affairs, Wertpapiere
Zertifikate
Ausbildung
EUFRAK EuroConsults Berlin GmbH
Frankfurt am Main
Frankfurt am Main
Rodenbach / Hanau
Über mich
Umfassende Kenntnisse der Kapitalmärkte sowie der Akquise und des revisionssicheren Einsatzes europäischer Fördermittel runden mein Profil ab.
Ich konzipiere und plane Ihr Projekt - auch im europäischen Kontext.
Weitere Kenntnisse
AML, GWG, Abwehr von Geldwäsche, Abwehr von Finanzkriminalität, FATF, EU fund raising, FX, Fremdwährungsgeschäfte, MiFID, interkulturelles Management, WpIG, KYC, Devisen, Marktgerechtigkeitsprüfung, Financial Controlling, EU legal representative, General Management, rechtlicher Vertreter, Benchmark Regulation, BMR, Standortwechsel, Referenzwerte Verordnung, Human Resources, Personalwesen, Firmengründung, Frankreich, gestion, déontologie, établissement, ressources humaines, DRH, société de bourse, dirigeant, création d'entreprise, création de succursale, relocalisation, contrôle de gestion, résautage, gestion de projets, Corporate Services, Rechnungswesen, Vertretung, KWG, WpHG, WpDVerOV, Training, Operations Management, Projektmanagement, PMO, Project Management Office, EU Projekt Management, interdisziplinäres Management, Regulatory Compliance, Fördermittel, Fördermittelakquisition, Projektentwicklung, INTERREG, MARisk, Evaluation, Monitoring, Budget, Kofinanzierung, Einkauf international, procurement
persönliche Kompetenzen:
Teamfähigkeit, Kooperationsbereitschaft, Zuverlässigkeit, Analysefähigkeit, Beurteilungsvermögen, konzeptionelles Denken und Handeln, Koordination von Arbeitsprozessen, Nutzen von Wissen und Information, Problemlösungsorientierung, Beurteilung von Chancen und Risken, Prozesse initiieren und umsetzen, Zeitmanagement, Eigenverantwortlichkeit, Flexibilität, logisches Denken, fachliche Transferleistungen, Zielorientierung, Resilienz
Persönliche Daten
- Deutsch (Muttersprache)
- Englisch (Fließend)
- Französisch (Fließend)
- Italienisch (Grundkenntnisse)
- Tschechisch (Grundkenntnisse)
- Europäische Union
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