Compliance/Legal Consultant, Certified Fraud Examiner (CFE)
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- 04.10.2024
Kurzvorstellung
Qualifikationen
Projekt‐ & Berufserfahrung
7/2021 – 7/2024
Tätigkeitsbeschreibung
1. Beraterin für die Umsetzung der regulatorischen GWG- und BaFin- Anforderungen
2. Vollständige KYC-Prüfung von Neu- und Bestandskunden gemäß den internen KYC-Prozessen und Richtlinien der Banken
3. Bewertung von Risiken und Screening (PEPs, Sanctions & Embargos, Adverse Media) einschließlich Hit Assessment
4. Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten nach GWG, insbesondere bei komplexen Unternehmensstrukturen
Compliance management
3/2019 – 6/2021
Tätigkeitsbeschreibung
Projekterfahrung bei der großen internationalen Bank im KYC Bereich:
1. AML Neu-und Bestandsprüfung von Firmenkunden inkl. Bearbeitung von komplexen Hochrisikokunden
2. Einarbeitung von Mitarbeitern durch Begleitung und Training
(SME „Special Matter Expert“). Identifizierung von Problembereichen und Risiken im Zusammenhang mit Prozessen, insbesondere bei komplexen Fällen
3. Qualitätssicherung der KYC Produktion (Quality Checker) und Überprüfung der Kundenakten sowie Sicherstellung, dass die AML Risikobewertung des Kunden nachvollziehbar ist und durch Unterlagen in der Akte verifiziert wird
4. Ermittlung von Kontroll- und Eigentümerstrukturen der Geschäfts- und Firmenkunden (Analyse der entsprechenden Unterlagen bzw. deren Anforderung). Konsultationen und Eskalationen mit der Compliance Abteilung
Auditor, Compliance management, Risikomanagement (Finan.)
9/2018 – 3/2019
Tätigkeitsbeschreibung
1. Bereitstellung professioneller Sonderutersuchungen einschließlich forensischer Analysen mit Schwerpunkt auf Risikomanagement, interner Kontrolle und Corporate Governance in allen rechtlichen Einheiten, Geschäftseinheiten und zentralen Managementfunktionen des Konzerns
2. Überprüfung und Koordination von Fällen, die über die Compliance- und Anti-Korruptions-Hotline eingereicht werden. Durchführung von Betrugsuntersuchungen auf allen Ebenen des Konzerns.
3. Durchführung von Abschlussbesprechungen über das Ergebnis der Betrugsuntersuchung mit dem zentralen oder lokalen Management. Erstellung und Überprüfung von speziellen Untersuchungsberichten.
4. Ausarbeitung von Empfehlungen zur Stärkung der Kontrollen zur Betrugsbekämpfung und zur Verbesserung der Kontrollen und der Effizienz.
Compliance management
9/2016 – 8/2018
Tätigkeitsbeschreibung
1. Erstellung von Standardarbeitsanweisungen (SOPs) im Compliancebereich. Identifizierung von Ineffizienzen und Prozessverbesserungspotentialen. Mentoring für die erste Ermittlergruppe
2. Anti-Geldwäsche (AML) Kontrollen und Prävention. Bestimmung des Kundenrisikos in Bezug auf die Neigung zur Geldwäsche und
T errorismusfinanzierung
3. Überwachung der Kundentransaktionen
4. Sammlung und Analyse von grundlegenden Identitätsinformationen. Recherche und Verifizierung von Dokumenten zur Kundenidentifikation unter Verwendung geeigneter interner und externer Datenquellen
5. Durchführung von Analysen zu Kundenbeschwerden, Tickets, Verfolgung und Überwachung des Fortschritts und Berichterstattung über den Status
Risikomanagement (Finan.)
5/2010 – 6/2014
Tätigkeitsbeschreibung
1. Rechtsberatung und Erstellung von Klageschriften zu verschiedenen juristischen Sachverhalten, ins. Strafrecht (Finanzkriminalität) und Kapitalmarktrecht
2. Stellungnahmen im Handelsrecht
3. Unterstützung des Senioranwalts bei bestimmten Mandantenbesprechungen, Vorbereitung relevanter Unterlagen und Protokollführung
Rechtsberatung
Zertifikate
Ausbildung
Demokritos Universität, Thrazien/Griechenland
Weitere Kenntnisse
2. Forensic Document Examiner , Institute for Forensic Document Examination, ISU e.V., Mannheim , Germany
Persönliche Daten
- Deutsch (Fließend)
- Englisch (Fließend)
- Griechisch (Muttersprache)
- Französisch (Grundkenntnisse)
- Europäische Union
- Schweiz
Kontaktdaten
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