Compliance Management; Aufbau CMS, AML / KYC, Anti-Korruption, etc.; Interim Management
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- 27.03.2025
Kurzvorstellung
Qualifikationen
Projekt‐ & Berufserfahrung
1/2024 – 12/2024
Tätigkeitsbeschreibung
Erarbeitung eines Fachkonzeptes
Präsentation und Abstimmung des Fachkonzeptes mit den Kunden
Erstellung von Testfällen für die Fachkonzepte
Durchführung der fachlichen Software Tests zum Fachkonzept
Durchführung von Regressionstests
Fehleranalyse und Behebung von Defects in Zusammenarbeit mit dem Softwarehersteller
Dokumentation im Quality Center (ALM), Jira und Confluence
Erstellung von Leitfäden zur Unterstützung der Kunden, First-/Second-Level-Support
Bankwesen (allg.), Testen
1/2023 – 12/2023
Tätigkeitsbeschreibung
Prüfung der Anwendung auf Plausibilität
Durchführung fachlicher Anwendertests
Prüfung der Compliance mit den Vorgaben
Auswertung und Dokumentation der Tests in JIRA und im HP Quality Center / ALM
Erstellung von Performance Reportings
Unterstützung und Beratung der Kunden
Bankwesen (allg.), Testen
6/2022 – 12/2022
Tätigkeitsbeschreibung
Compliance Projekte
CMS
Policy-Implementation
Risikoanalyse
Trainings
Compliance management, Datenschutz, Risikomanagement
3/2022 – 4/2022
Tätigkeitsbeschreibung
Compliance-Gefährdungsanalyse Russland / Ukraine Sanktionen
Überprüfung des Geschäftsmodells und der Stakeholder unter -Berücksichtigung der neuen Import-/Exportbeschränkungen sowie der EU / US Sanktionen in Bezug auf Russland / Ukraine / Weißrussland
Geschäftspartnerprüfung / KYC
Aussenwirtschaft, Compliance management, Sanctioned Party Screening (SPS)
7/2021 – 7/2021
TätigkeitsbeschreibungSchulung der Geschäftsführung Do's and Don'ts im Projektmanagement aus Compliance Sicht
Eingesetzte QualifikationenAussenwirtschaft, Compliance management, Projekt-Dokumentation, Projektmanagement - Risikomanagement
7/2021 – 7/2021
TätigkeitsbeschreibungKYC & Compliance Research
Eingesetzte QualifikationenCompliance management, Management-Schulung, Risikomanagement (Finan.)
11/2020 – offen
Tätigkeitsbeschreibung
Aufbau Compliance Management System
Erstellung Code of Conduct
Richtlinien, Prozessabläufe
Lieferkettenmanagement
Ablauforganisation, Compliance management, Prozessmanagement
9/2020 – 11/2020
Tätigkeitsbeschreibung
Risikomanagement (inkl. Compliance)
Identifikation, Analyse, Bewertung & Dokumentation
Erstellung Risikoinventar & Risikokarte
Erstellung Risikobericht mit Maßnahmenkatalog
Ablauforganisation, Compliance management, Risikomanagement
5/2020 – 6/2020
Tätigkeitsbeschreibung
Risikomanagement Analyse (inkl. Compliance)
Erstellung Risikoinventar & Risikokarte
Risikobericht mit Maßnahmenkatalog
Compliance management, Risikomanagement
12/2019 – 4/2020
TätigkeitsbeschreibungBeratung des Vorstandes zu Corporate Governance & Compliance
Eingesetzte QualifikationenCompliance management, Corporate Governance
10/2016 – 11/2019
Tätigkeitsbeschreibung
Vorstand einer börsennotierten Aktiengesellschaft (Konzernholding).
Geschäftsführung der operativen Tochtergesellschaft (GmbH) zuständig für Compliance, Organisation, Recht, Operations, Personal.
Restrukturierung und Neu-Organisation der Gruppe mit Fokus auf Governance, Risk & Compliance (GRC).
Insbesondere Aufbau und Implementierung eines modernen Compliance Management Systems, Prozessoptimierungen.
Chief Operating Officer & Chief Compliance Officer Funktion.
Ablauforganisation, Bankwesen (allg.), Compliance management, Corporate Culture, Corporate Finance, Corporate Governance, Gesellschaftsrecht, Kreditmanagement, Krisenmanagement, Management (allg.), Rechtsberatung, Regulatory Affairs, Risikomanagement
1/2000 – 9/2016
Tätigkeitsbeschreibung
Bereichsleitung Operations
Projektmanagement
Aufbau- und Ablauforganisation
Prozesshandbücher, Richtlinien, Controls
Exportfinanzierung
Ablauforganisation, Akkreditiv (L/C), Bankwesen (allg.), Entscheidungsprozessmanagement, Finanzierung, Personalentwicklung, Projekt-Dokumentation, Projektleitung / Teamleitung, Prozessmanagement, Sanctioned Party Screening (SPS)
Zertifikate
Über mich
▪ Außenhandelsfinanzierung / Trade Finance / Internationales Geschäft
▪ Sanktionen, Embargos (EU/US), OFAC-Compliance Programme
▪ Geldwäscheprävention (Finanzsektor, Güterhändler) und Vermeidung
von Terrorismusfinanzierung (insbesondere auch Hochrisikogeschäft)
▪ Geschäftspartnerprüfung, KYC
▪ Enhanced Due Diligence (Open Source Investigation)
▪ Audits, Monitoring zur Aufdeckung von Wirtschaftskriminalität
▪ Korruptions- und Betrugsprävention
▪ Corporate Governance und Corporate Social Responsibility
▪ Kapitalmarkt Compliance
▪ Projektmanagement, Prozessoptimierung und Prozessdokumentation
Weitere Kenntnisse
Datenschutzbeauftragte
Bankkauffrau
qualifizierte Person für außergerichtliche Rechtsdienstleitung
langjährige Erfahrung als Vorstandsmitglied, Geschäftsführerin und Bereichsleitung
Aufbau Compliance Management Systeme,
Governance, Risk & Compliance (GRC)
Aufbau-und Ablauforganisation
Prozessbeschreibungen, Handbücher, Richtlinien, Code of Conduct
Compliance-Prozesse, AML, KYC, Anti-Korruptionsprävention, EU/US Sanktionen,
Kapitalmarkt-Compliance, MaRisk
Exportfinanzierung, Bankwesen , Auslandsgeschäft
Softwaretests, Use Case Erstellung, Anwendertests
Persönliche Daten
- Deutsch (Muttersprache)
- Englisch (Fließend)
- Spanisch (Gut)
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