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Compliance Management; Aufbau CMS, AML / KYC, Anti-Korruption, etc.; Interim Management

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  • 05.11.2024
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Kurzvorstellung

Ich helfe Ihnen beim Aufbau von Compliance-Management-Systemen oder unterstütze interimistisch rund um Compliance, wie z.B. Gefährdungsanalyse, Erstellung von CoC, Richtlinien, Schulungen sowie Audits. Sanktions-, AML und Bank Know-how vorhanden.

Qualifikationen

  • Ablauforganisation24 J.
  • Aussenwirtschaft
  • CMS Aufbau & Ablauforganisation
  • Compliance management8 J.
  • Compliance Officer
  • Geldwäscheprävention / AML
  • Geschäftspartnerprüfung / KYC
  • Korruptions- und Betrugsprävention
  • Projektmanagement
  • Prozessmanagement20 J.
  • Risikomanagement (Finan.)
  • Sanctioned Party Screening (SPS)16 J.
  • Sanktionen EU/US
  • Verhinderung von Terrorismusfinanzierung

Projekt‐ & Berufserfahrung

Consultant Regulatory Affairs, Risk & Compliance
Fintech - Tochtergesellschaft eines Großkonzerns, Remote & Berlin /Stuttgart
6/2022 – 12/2022 (7 Monate)
IT & Entwicklung
Tätigkeitszeitraum

6/2022 – 12/2022

Tätigkeitsbeschreibung

Compliance Projekte
CMS
Policy-Implementation
Risikoanalyse
Trainings

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management, Datenschutz, Risikomanagement

Consultant
börsennotierte Aktiengesellschaft, Remote
3/2022 – 4/2022 (2 Monate)
IT & Entwicklung
Tätigkeitszeitraum

3/2022 – 4/2022

Tätigkeitsbeschreibung

Compliance-Gefährdungsanalyse Russland / Ukraine Sanktionen

Überprüfung des Geschäftsmodells und der Stakeholder unter -Berücksichtigung der neuen Import-/Exportbeschränkungen sowie der EU / US Sanktionen in Bezug auf Russland / Ukraine / Weißrussland

Geschäftspartnerprüfung / KYC

Eingesetzte Qualifikationen

Aussenwirtschaft, Compliance management, Sanctioned Party Screening (SPS)

Consultant
GmbH, Berlin
7/2021 – 7/2021 (1 Monat)
Fertigungsindustrie
Tätigkeitszeitraum

7/2021 – 7/2021

Tätigkeitsbeschreibung

Schulung der Geschäftsführung Do's and Don'ts im Projektmanagement aus Compliance Sicht

Eingesetzte Qualifikationen

Aussenwirtschaft, Compliance management, Projekt-Dokumentation, Projektmanagement - Risikomanagement

Consultant
GmbH, remote
7/2021 – 7/2021 (1 Monat)
Dienstleistungsbranchen (Service)
Tätigkeitszeitraum

7/2021 – 7/2021

Tätigkeitsbeschreibung

KYC & Compliance Research

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management, Management-Schulung, Risikomanagement (Finan.)

Consultant
Kundenname anonymisiert, Deutschlandweit
11/2020 – offen (4 Jahre, 2 Monate)
Maschinen-, Geräte- und Komponentenbau
Tätigkeitszeitraum

11/2020 – offen

Tätigkeitsbeschreibung

Aufbau Compliance Management System
Erstellung Code of Conduct
Richtlinien, Prozessabläufe
Lieferkettenmanagement

Eingesetzte Qualifikationen

Ablauforganisation, Compliance management, Prozessmanagement

Consultant
Kundenname anonymisiert, Siegen
9/2020 – 11/2020 (3 Monate)
Bauwirtschaft, Anlagen- und Schiffbau
Tätigkeitszeitraum

9/2020 – 11/2020

Tätigkeitsbeschreibung

Risikomanagement (inkl. Compliance)
Identifikation, Analyse, Bewertung & Dokumentation
Erstellung Risikoinventar & Risikokarte
Erstellung Risikobericht mit Maßnahmenkatalog

Eingesetzte Qualifikationen

Ablauforganisation, Compliance management, Risikomanagement

Consultant
Kundenname anonymisiert, Köln
5/2020 – 6/2020 (2 Monate)
Medienbranche
Tätigkeitszeitraum

5/2020 – 6/2020

Tätigkeitsbeschreibung

Risikomanagement Analyse (inkl. Compliance)
Erstellung Risikoinventar & Risikokarte
Risikobericht mit Maßnahmenkatalog

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management, Risikomanagement

Consultant (Festanstellung)
Kundenname anonymisiert, Köln
12/2019 – 4/2020 (5 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

12/2019 – 4/2020

Tätigkeitsbeschreibung

Beratung des Vorstandes zu Corporate Governance & Compliance

Eingesetzte Qualifikationen

Compliance management, Corporate Governance

Vorstand & Geschäftsführung (Festanstellung)
Kundenname anonymisiert, Köln
10/2016 – 11/2019 (3 Jahre, 2 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

10/2016 – 11/2019

Tätigkeitsbeschreibung

Vorstand einer börsennotierten Aktiengesellschaft (Konzernholding).
Geschäftsführung der operativen Tochtergesellschaft (GmbH) zuständig für Compliance, Organisation, Recht, Operations, Personal.
Restrukturierung und Neu-Organisation der Gruppe mit Fokus auf Governance, Risk & Compliance (GRC).
Insbesondere Aufbau und Implementierung eines modernen Compliance Management Systems, Prozessoptimierungen.
Chief Operating Officer & Chief Compliance Officer Funktion.

Eingesetzte Qualifikationen

Ablauforganisation, Bankwesen (allg.), Compliance management, Corporate Culture, Corporate Finance, Corporate Governance, Gesellschaftsrecht, Kreditmanagement, Krisenmanagement, Management (allg.), Rechtsberatung, Regulatory Affairs, Risikomanagement

Bereichsleitung (Festanstellung)
Kundenname anonymisiert, Köln
1/2000 – 9/2016 (16 Jahre, 9 Monate)
Finanzdienstleister
Tätigkeitszeitraum

1/2000 – 9/2016

Tätigkeitsbeschreibung

Bereichsleitung Operations
Projektmanagement
Aufbau- und Ablauforganisation
Prozesshandbücher, Richtlinien, Controls
Exportfinanzierung

Eingesetzte Qualifikationen

Ablauforganisation, Akkreditiv (L/C), Bankwesen (allg.), Entscheidungsprozessmanagement, Finanzierung, Personalentwicklung, Projekt-Dokumentation, Projektleitung / Teamleitung, Prozessmanagement, Sanctioned Party Screening (SPS)

Weitere Projekt‐ & Berufserfahrung anzeigen

Zertifikate

Zertifizierter Compliance Officer (TÜV Rheinland)
2020
Datenschutzbeauftrage
2018
Qualifizierte Person für außergerichtliche Rechtsdienstleistung (§10 Abs. 1 Nr. 1 RDG)
2016
Bankkauffrau
1984

Über mich

3 Jahrzehnte, u.a. als Vorständin einer börsennotierten AG und langjährige Bereichsleiterin Operations, habe ich hands-on Orgastrukturen aufgebaut, verbessert und dokumentiert, Projekte zum Ziel geführt sowie CMS aufgesetzt, mit dem selbst Hochrisikogeschäfte sicher und erfolgreich gesteuert werden konnten. Ich habe mich auf den Aufbau von Risiko- und Compliancemanagement spezialisiert und unterstützte die Geschäftsleiter bei der Organisation und Dokumentation ihrer Geschäftsleiterpflichten. Auftragnehmer ist eine GmbH, deren geschäftsführende Gesellschafterin ich bin. Meine besondere Expertise:
▪ Außenhandelsfinanzierung / Trade Finance / Internationales Geschäft
▪ Sanktionen, Embargos (EU/US), OFAC-Compliance Programme
▪ Geldwäscheprävention (Finanzsektor, Güterhändler) und Vermeidung
von Terrorismusfinanzierung (insbesondere auch Hochrisikogeschäft)
▪ Geschäftspartnerprüfung, KYC
▪ Enhanced Due Diligence (Open Source Investigation)
▪ Audits, Monitoring zur Aufdeckung von Wirtschaftskriminalität
▪ Korruptions- und Betrugsprävention
▪ Corporate Governance und Corporate Social Responsibility
▪ Kapitalmarkt Compliance
▪ Projektmanagement, Prozessoptimierung und Prozessdokumentation

Weitere Kenntnisse

Zertifiziert als Compliance Officer
Datenschutzbeauftragte
Bankkauffrau
qualifizierte Person für außergerichtliche Rechtsdienstleitung
langjährige Erfahrung als Vorstandsmitglied, Geschäftsführerin und Bereichsleitung
Aufbau Compliance Management Systeme,
Governance, Risk & Compliance (GRC)
Aufbau-und Ablauforganisation
Prozessbeschreibungen, Handbücher, Richtlinien, Code of Conduct
Compliance-Prozesse, AML, KYC, Anti-Korruptionsprävention, EU/US Sanktionen,
Kapitalmarkt-Compliance, MaRisk
Exportfinanzierung, Bankwesen , Auslandsgeschäft

Persönliche Daten

Sprache
  • Deutsch (Muttersprache)
  • Englisch (Fließend)
  • Spanisch (Gut)
Reisebereitschaft
National
Home-Office
bevorzugt
Profilaufrufe
1879
Berufserfahrung
36 Jahre und 11 Monate (seit 01/1988)
Projektleitung
25 Jahre

Kontaktdaten

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