Analyst
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- 31.10.2024
Kurzvorstellung
Qualifikationen
Projekt‐ & Berufserfahrung
8/2023 – offen
Tätigkeitsbeschreibung
Optimierung von systemischen und prozessualen Abläufen
Prozessanalysen, Prozessverifikationen, Prozessoptimierung
Beratung und Steuerung der Umsetzung von identifizierten Handlungsfeldern des Managements und der Stakeholder bei der Definition von Anforderungen
Koordination und Durchführung von internen und externen Kommunikationsmaßnahmen, Stakeholdermanagement
Begleitung von Eskalationsmaßnahmen
Business Process Model and Notation, Confluence, ISO / IEC 27001, ISO/IEC 27002, Infrastrukturarchitektur, It-Governance, Jira, Projektmanagement (IT), Scrum, SQL*Plus, System Analyse, System Architektur, Systems Engineering, UML
12/2022 – 6/2023
Tätigkeitsbeschreibung
Business / Compliance Analyst im Bereich SWIFT MT-MX ISO 20022
Data-Analytics, Process Analyse
Migration SWIFT MT nach SWIFT MX ISO 20022, CBPR+
Compliance and Anti Financial Crime and Corruption,
Transaction Monitoring, Sanction Filtering
Analysieren von SWIFT MX ISO 20022 Daten/Transaktionen
Validierung des Migrationskonzept (Daten und Prozesse) für die
SWIFT MX, CBPR+
(pacs.008, pacs.009, pacs.004, pacs.002, camt.029, camt.052, camt.053,
camt.054, camt.056, camt.057)
Migration SWIFT MX ISO 20022 Formate für Smaragd und ORACLE- Mantas und Actimize
Erstellen von Analysen u. Erhebung und Anforderungen im SWIFT MX Umfeld Regulatory Framework for Banking & Financial
Confluence, Jira, Oracle Database, Scrum, SEPA, SQL*Plus, Summit, SWIFT
7/2022 – 11/2022
Tätigkeitsbeschreibung
Data-Analytics
Verringerung der False-Positive-Volumina
Steigerung der Effizienz durch Datenanalyse und Mustererkennung
Consulting im Bereich NLS (Name List Screening) PEP, RCA,
SAR Filing, Transaction Screening und Monitoring
Bearbeitung von Fragen zu Sanctions and Embargo Filtering
und Terrorismusfinanzierung sowie Entwicklung und Weiterentwicklung von Methoden und Maßnahmen im Bereich Sanktionen und Embargos
Koordination und Kontrolle von operativen Sanctions and Embargo Compliance-Tätigkeiten sowie Steuerung der Umsetzung von identifizierten Compliance-Handlungsfeldern inkl. Beratung der Bereichsleitung bei der Einhaltung und Ausgestaltung von rechtlichen Anforderungen
Koordination und Durchführung von Compliance-Kommunikationsmaßnahmen innerhalb und außerhalb der Bank, inkl. Begleitung von Eskalationsmaßnahmen
Actico Compliance Suite
Dow Jones Watchlist and Query Manager
SWIFT, SEPA, List Management, QA-Screening Tests,
Jira, Confluence, SQL, MS Office, (Word, Excel, PowerPoint)
Business Analysis, Compliance management
11/2021 – 6/2022
Tätigkeitsbeschreibung
Data-Analytics
Risk Analysis and Regulatory Requirements
Compliance and Anti Financial Crime, Transaction Processing, Sanctions and Embargo Screening, AML
Erstellen von Analysen u. Erhebung und Anforderungen
Regulatory Framework for Banking & Financial (Germany, Europa, US, APAC)
• GAP- und Risikoanalysen und Risikobewertungen
• Definitionen und Umsetzung von regulatorischen Anforderungen
• Datananylsen im Bereich Sanktionen & Embargos, AML/AFC
• Cross-Border and Domestic Payments Analyses
• Analysen im Bereich SEPA, SWIFT, ACH US (ITA & Domestic), IDMS
• Bewertung von Anforderungen zur Umsetzbarkeit
• Planung, Koordinierung und Durchführung von Workshops inklusive Definition und Erstellung der Inhalte
• Kommunikation in die Fachbereiche und Beratung zu Prozessen
• Priorisierung der umzusetzenden Projekt-/Produktleistungen im Backlog, Erstellen von Release-Plänen in Abstimmung mit den Stakeholdern
• Definieren, strukturieren und priorisieren der Projektleistung und Arbeitspakete sowie Abstimmung dieser mit dem Auftraggeber und den Stakeholdern
• Backlog Verwaltung, User Stories
• Visualisierung von Workflows
• Erstellung von User-Stories
• Use Cases
SWIFT, SEPA, SWIFT STS Tools, ACH US,
List Management, QA-Screening Tests,
ORACLE Mantas Monitoring, Jira, Confluence, SCRUM
SMARAGD, HotScan (LOGICA/CGI), ORACLE DB, SQL &SQL/PLUS, ORACLE Developer, MS Office
Business Analysis
4/2021 – 10/2021
Tätigkeitsbeschreibung
• Erstellung und Dokumentierung von Requirements
• Datananylsen im Bereich Embargo Filtering, AML/AFC
• Payments Analyses & Konzepte
• Risikoanalyse im Bereich der Geldwäsche und Sanktionen
• Migration SWIFT MT-Formate auf ISO20022 (pacs008, pacs009)
(Requirements und Konzepte für MX Transaction Screening)
• SEPA, SEPA Instant Payments
• Filtering Tests und Filtering Parameter Tests
• Erstellung eines Konzept zur Bewertung der Anforderungen aus den Dokumenten zur Umsetzbarkeit
• Erhebung und Verfeinerung von fachlichen Anforderungen
• Analyse und Gestaltung von Prozessabfolgen zur Umsetzung der fachlichen Anforderungen
• Erfassen von SOPs mit Fachbereichen
• Planung und Koordinierung von Trainings mit Fachbereichen,
inklusive Definition von Inhalten
• Kommunikation in die Fachbereiche und Beratung zu Prozessen und
Applikationen
• Test und Analyse unter Verwendung der mit SWIFT STS Tools
• Software-Qualitätssicherung
Compliance management
1/2021 – 3/2021
Tätigkeitsbeschreibung
• GAP-Analyse und Risikobewertungen,
• Definitionen von regulatorischen Anforderungen an Applikationen
• Berechtigungskonzepte, Regeln, Rechte, User Rollen Definitionen, Zugriffsrechte, Security Policies
• Analysis KYC Process, DSGVO
• Löschkonzepte, Anonymisierung
• Funktionale Analysen im Bereich AML
• Umsetzung regulatorischer Vorgaben
• Monitoring, Customer-, Account- und Transaction Screening
• Level 3 Support,
• Erstellung von Kundenprofilen für neue und bestehende Kunden.
• Durchführung von AML-Investor-Kontoprüfungen, AML-Anwendung, Screenings von Finanzsanktionen und unabhängigen Recherchen.
• Durchführung von Anti-Geldwäsche-Prüfungen in Übereinstimmung mit AML-Richtlinien und -Verfahren.
• Anti-Geldwäsche-Bestimmungen mit Investoren diskutieren / informieren
Business Analysis
8/2019 – 12/2020
Tätigkeitsbeschreibung
Definitionen der Requirements und Erstellen von Analysen
im Bereich AML, KYC, MaRisk
Applikation Management, techn. Projekt Management für bisonBox (control.it)
Fachliche Betreuung und Analysen der Anwendungen
GAP Analyse und Risikobewertungen
Funktionale Analysen im Bereich MaRisk & AML (Anwendungen)
Umsetzung regulatorischer Vorgaben
Software Qualitätssicherung und Tests
Compliance und Risk Management Analyse
Erstellung Operational Requirements,
Definition von Regeln und der Werte,
Abgleich und Prüfung der Anforderungen der Fachbereiche mit IT
GAP Analyse und Risikobewertung
Change-Management
Analyse und Konzeption von Schnittstellen
Problemanalysen Level 3 Support
Confluence, Jira, Oracle-Anwendungen, Projektmanagement (IT), Test Management
7/2007 – 6/2019
Tätigkeitsbeschreibung
Risk Management & Compliance, Business Services
Programm Management, Qualitätssicherung, User Test Cases
Analyse und Definition der Prozesse (Payments etc.)
Analyse und Definition der Prozesse für „Repeated Payments“
Level 3 Support,
Erstellung und Dokumentieren von Requirements
im Bereich Embargo Filtering, Zahlungsverkehr, AML,
Filtering Tests und Filtering Parameter Tests
Umsetzung regulatorischer Vorgaben (EU, OFAC, FAT, MAS, etc.)
Risikoanalysen, GAP Analysen in Prozessen
Erkennen von operationellen Risken und Ausarbeitung entsprechender Maßnahmen
KYC Erfordernisse für Finanzunternehmen
Kontenscanning,
Bearbeitung von Events (AML & Sanctionen)
AML / AFC Risk Analysis
GWG 2017/2018
GAP Analyse und Risikobewertungen
Definitionen von IT-Security-Anforderungen an Applikationen
Definitionen von IAM-Anforderungen an Applikationen
Berechtigungskonzepte, Regeln, Rechte, User Rollen Definitionen,
Zugriffsrechte, Security Policies
Agile Methodologie, Confluence, Jira, Requirement Analyse, Sanctioned Party Screening (SPS), Scrum, SEPA
Ausbildung
Hamburg / München
Über mich
Innerhalb dieses Umfelds konnte ich langjährige Erfahrung in der Umsetzung und Überwachung von regulatorischen Anforderungen in den Bereichen Zahlungsverkehr, Customer Due Diligence (CDD), Financial Crime and Corruption, Geldwäsche, Fraud Detection und Prevention, Investigation, Transaction Monitoring und Sanction und Embargos sammeln.
Die Definition von Regeln und Risk Rating Modellen zur Bekämpfung von Finanzkriminalität und Auswertung der Ergebnisse aus den IT-gestützten Überwachungsmaßnahmen, Prozessoptimierung und Prozessdefinitionen, Analyse und Dokumentation von Verdachtsfällen, Veranlassung geeigneter Maßnahmen einschließlich Erstellung von Verdachtsmeldungen für die Financial Intelligence Unit (FIU) sind meine Tätigkeiten in diesem Bereich.
In meinen Projekten war ich weiterhin mit der Durchführung von AML-Investor-Kontoprüfungen, Transaktion Monitoring Anwendung, Screenings von Finanzsanktionen und unabhängigen Recherchen beauftragt und verantwortete die Durchführung von Prüfungen in Bereich Anti-Geldwäsche und Sanktion und Embargo in Übereinstimmung mit den regulatorischen Richtlinien und Verfahren.
Ich habe umfangreiche Kenntnisse in der Prozessmodellierung und Prozessdokumentation in BPMN 2.0 und UML, der Erstellung von Fachanforderungen, Anforderungsanalyse in Form von Interviews und Planung, Koordinierung und Durchführung von Workshops und Steuerung der Produkt Team Ressourcen.
Das Erstellen von (GAP-) Analysen im Bereiche DORA und die Planung und Umsetzung und Überwachung der Compliance-Anforderungen gemäß den Bestimmungen von BAIT, VAIT, MaRisk und den Anforderungen an die IT, das Management und dem Business ergeben, gehört zu meinen Aufgaben.
Ich verfügen über fundierte Kenntnisse in SWIFT ((MT1xx - MT9xx), SWIFT MX (pacs.008, pacs.009, camt.xxx), CBPR+, ISO20022, SEPA (SCT / SDD, Instant Payments) und weiteren Zahlungsverkehrssystemen (ACH, Galileo, IDMS, FX) und mit der Abwicklung von Korrespondenzbank-Transaktionen sowie in den dazugehörigen fachlichen und technischen IT Bereichen.
Als Projektmanager führte ich Projekte in enger Zusammenarbeit mit internen und externen Stakeholdern mit klassischen und agilen Methoden durch. Im agilen Umfeld gehören die Sprintplanung , die Priorisierung des Backlogs, die Erstellung von Epics und User Stories und die Anwendung des Kanban Boards zu meinen Aufgaben.
Weitere Kenntnisse
• Erstellen von Epics, User Stories
• Scrum
• Sprints, Sprint Planung, Sprint Reviews, Retrospectiven
• Backlog Management
• Kanban (Jira Kanban Board)
• JIRA, Confluence
• Stakeholder Management
• Provider Management
• Management von Offshore-Dienstleistern
• Incident Management
Compliance Software & Tools
• HotScan Sanctions & Embargo Payments Filter (Logica, CGI, HCM)
• Mantas (Oracle)
• NICE Actimize (AML, KYC, SAM Transaction Monitoring)
• SMARAGD (TCM, ACR) Compliance Suite von Targens
• Actico Compliance Suite
• STS Tool (SWIFT Sanctions Testing Service)
• Sanction & Embargo Screening
• Management von Sanktionsrisiken im AFC Bereich
• Manage Security Restrictions
• Erstellung von “Management Reports”
• Monitoring Workflows
• Algorithm Based Assessment (rules and parameters, Effective Risk
Persönliche Daten
- Deutsch (Muttersprache)
- Englisch (Fließend)
- Europäische Union
- Schweiz
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