Compliance Interim Consultant
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- 90€/Stunde
- 81667 München
- National
- de | en
- 20.11.2020
Kurzvorstellung
Qualifikationen
Projekt‐ & Berufserfahrung
4/2020 – 8/2020
Tätigkeitsbeschreibung
Implementierung
Analyse Datenanforderung KYC mit Kundensegmenten
Optimierung vom Prozessschritten
Erstellung und Review von Szenariobeschreibungen im Vettingprozess
Spezifikation der entsprechenden Datenanforderungen
Technische Konzeption
8/2019 – 12/2019
Tätigkeitsbeschreibung
Employee Compliance / Marktmissbrauch WpHG
Datenabgleich für personal account dealings
Remediation mit interner Datenbank
Finanzen (allg.)
12/2018 – 1/2019
TätigkeitsbeschreibungHarmonisierung und Überarbeitung gruppenweiter KYC Policies und Standard Operating Procedures und Guidelines für Client Due Diligence / Anti Money Laundering
Eingesetzte QualifikationenFinanzen (allg.)
5/2018 – 9/2018
Tätigkeitsbeschreibung
Transaction Monitoring; Betrugsprävention - Analyse verdächtiger und auffälliger Zahlungen im Wealth Management bzw. Überprüfung von Legitimationen
Alert Handling / Bearbeitung und Recherche im DWH zu auffälligen Zahlungen
Überarbeitung und Anpassung bzw. Kalibrierung der Filterregeln (checkmodes) und Überwachungsalgorithmen
Finanzen (allg.)
12/2017 – 3/2018
Tätigkeitsbeschreibung
Client Due Diligence Internationale Korrespondenzbanken (Institutional Clients)
Überprüfung von Beteiligungsstrukturen, Sanktions-/Embargo -Screening (World check)
Kontrolle & Kommentierung PEP Status (Factiva)
Finanzen (allg.)
2/2017 – 12/2017
Tätigkeitsbeschreibung
Client Due Diligence Multinational Corporate Clients (Institutional/Retail)
Datenbereinigung bzw. Abgleich in Salesforce (KYCs und Vertragsdokumentation)
Liaison mit AFC (Anti Financial Crime) bei PEP Assessments und Eskalationen
Finanzen (allg.)
3/2016 – 12/2016
Tätigkeitsbeschreibung
Client Due Diligence Multinational Corporate Clients (Institutional/Retail)
Datenbereinigung bzw. Abgleich in Salesforce (KYCs und Vertragsdokumentation)
Liaison mit AFC (Anti Financial Crime) bei PEP Assessments und Eskalationen
Finanzen (allg.)
Ausbildung
University of Exeter
Weitere Kenntnisse
Persönliche Daten
- Deutsch (Muttersprache)
- Englisch (Fließend)
- Europäische Union
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