Compliance - Risikomanagement - Interne Revision
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- 17.10.2024
Kurzvorstellung
Verhinderung von Geldwäsche, Terrorfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
Risikomanagement
Datenschutz (DSGVO, BDSG)
Informationssicherheit (BAIT)
Internes Kontrollsystem
Interne Revision
Qualifikationen
Projekt‐ & Berufserfahrung
7/2020 – 9/2020
TätigkeitsbeschreibungGroup Anti-Money Laundering Officer
Eingesetzte QualifikationenInternationale Gesetze
1/2018 – 6/2020
Tätigkeitsbeschreibung
- Financial Security (AML, CTF, Sanctions, Embargos, PEP, KYC, KYI, KYS, SAR)
- Protection of interest of clients (PIC)
- Professional ethics (PE)
- Market Integrity (MI)
- Whistleblowing
- Investigation
- Fraud detection and prevention
- Regulation
- Suspicious activity reporting (SAR)
- Anti-Money Laundering (AML)
- Counter Terrorist Financing (CTF)
- MaRisk-Compliance
Risikomanagement (Finan.), Arbeitsrecht, Bürgerliches Recht, Gesellschaftsrecht, Privatrecht, Recht (allg.), Unternehmensrecht, Wettbewerbsrecht, Risikoanalyse
10/2017 – 12/2017
Tätigkeitsbeschreibung
IT strategy
IT governance
Information risk management
Information security management
User access management
IT projects, application development (including by end users in the organisational units)
IT operations (including data backup)
Outsourcing and other external procurement of IT services
Risikomanagement (Finan.), Informationssicherheit
10/2011 – 9/2017
Tätigkeitsbeschreibung
- Advising banks and financial service providers (risk management, money laundering, compliance, internal audit)
- Activity as a consultant for SME(corporate management, controlling, financing, corporate sales)
- Activity as appraiser (reorganization report based on IDW S6 and company appraisals based on IDW S 1)
- Work as a speaker and trainer for entrepreneurs, managing directors, board members, authorized signatories and executives (business valuation, controlling, BWA & rating, bank negotiations, leadership, sales, recruiting and MS Office)
- working as a consultant for money laundering officers, compliance officers and risk managers (prevention of money laundering & white-collar crime)
Risikomanagement (Finan.), Unternehmensbewertung, Internationale Gesetze, Aus- / Weiterbildung, Unternehmensberatung
Zertifikate
Ausbildung
München
München
Über mich
Laufzeit: 3 MM+
Weitere Kenntnisse
Deutschland
Compliance
KWG (CRD IV/ V, CRR) + MaRisk
VAG (Solvency II) + MaGo
WpHG (MiFID II) + MaComp
IDW PS 980: Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung von Compliance Management Systemen
Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
Richtlinie (EU) 2015/ 849 (4. EU-Geldwäscherichtline)
Richtline (EU) 2018/ 843 (5. EU-Geldwäscherichtline)
Geldwäschegesetz 2020
§ 25 h KWG
BaFin-Auslegungs- und Anwendungshinweise
BaFin-Rundschreiben
Außenwirtschaftsgesetz (AWG) / Finanzsanktionen/ Embargos
Risikomanagement
MaRisk
IDW PS 340: Die Prüfung des Risikofrüherkennungssystems nach § 317 Abs. 4 HGB
IDW PS 981: Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung von Risikomanagementsystemen
Interne Revision
MaRisk
DIIR Revisionsstandard Nr. 1: Zusammenarbeit von Interner Revision und Abschlussprüfer
DIIR Revisionsstandard Nr. 2: Prüfung des Risikomanagementsystems durch die Interne Revision
DIIR Revisionsstandard Nr. 3: Prüfung von Internen Revisionssystemen (Quality Assessments)
DIIR Revisionsstandard Nr. 4: Prüfung von Projekten
DIIR Revisionsstandard Nr. 5: Prüfung des Anti-Fraud-Management-Systems
IDW PS 983: Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung von Internen Revisionssystemen
Internes Kontrollsystem
IDW PS 982: Grundsätze ordnungsmäßiger Prüfung des internen Kontrollsystems des internen und externen Berichtswesens
Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT)
IT-Strategie
IT-Governance
Informationsrisikomanagement
Informationssicherheitsmanagement
Benutzerberechtigungsmanagement
IT-Projekte, Anwendungsentwicklung (inkl. durch Endbenutzer in den Fachbereichen)
IT-Betrieb (inkl. Datensicherung)
Auslagerungen und sonstiger Fremdbezug von IT-Dienstleistungen
Datenschutz
Verordnung (EU) 2016/679 (Datenschutz-Grundverordnung, DSGVO)
Bundesdatenschutzgesetz (BDSG)
Österreich
Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
Richtlinie (EU) 2015/ 849 (4. EU-Geldwäscherichtline)
Richtline (EU) 2018/ 843 (5. EU-Geldwäscherichtline)
Finanzmarkt-Geldwäschegesetz
03/2019 FMA-Rundschreiben Risikoanalyse zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
02/2019 FMA-Rundschreiben Meldepflichten zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
01/2019 FMA-Rundschreiben Interne Organisation zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
09/2018 FMA-Rundschreiben Sorgfaltspflichten zur Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung
AußWG/ Personenbezogene Embargobestimmungen/ Militärgüterembargos
Datenschutz
Verordnung (EU) 2016/679 (Datenschutz-Grundverordnung, DSGVO)
Datenschutzgesetz (DSG)
Schweiz
Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
Geldwäschereigesetz (GwG)
Geldwäschereiverordnung (GwV)
Geldwäschereiverordnung-FINMA (GwV-FINMA)
2016/07 FINMA-Rundschreiben "Video- und Online-Identifizierung" (03.03.2016)
2011/01 FINMA-Rundschreiben "Tätigkeit als Finanzintermediär nach GwG" (20.10.2010)
Embargogesetz (EmbG)/ SECO-Sanktionen betreffend Länder
Datenschutz
Datenschutzgesetz (DSG)
USA
Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen
Bank Secrecy Act (BSA)
USA Patriot Act
FinCEN Guidance
Office of Foreign Assets Control (OFAC) Sanctions Lists
Persönliche Daten
- Deutsch (Muttersprache)
- Englisch (Fließend)
- Europäische Union
- Schweiz
- Vereinigte Staaten von Amerika
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