Senior Freelancer Compliance and Regulations
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- 29.06.2022
Kurzvorstellung
Qualifikationen
Projekt‐ & Berufserfahrung
11/2017 – 4/2020
Tätigkeitsbeschreibung
Globale Friction Analysis für Compliance und Regulatory Framework im Treasury des Kunden. Erstellung eines Vorkonzepts zur Ermittlung potentieller Friktionen als Basis für eine eventuelle Bereinigung der globalen Friktionen in den jeweiligen Niederlassungen.
Mitwirkung an zahlreichen RfPs für New Banking Governance Konzept, Digitalization in Compliance, Legaltech, RegTech. Erstellung einer kleinen Fintechstudie hinsichtlich Erfordernis einer großen oder kleinen Banklizenz
Bankwesen (allg.), Internationale Gesetze, Recht (allg.), Regulatory Affairs, Compliance management, Organisationsentwicklung, Projektmanagement, Projektstrukturierung, Business Analysis, Business Development, Requirements Management
2/2016 – 10/2016
TätigkeitsbeschreibungFinanzmarkinfrastrukturgesetz Schweiz. Aufzeichnung und Berichterstattung aller Transaktionen einer Bank in Übereinstimmung mit dem Regulator. Anfertigen der Business Requirements für das künftige FinfraG Changeprojekt. Kommunikation mit Eegulator, IT, Business Risk Managers, SIX als Trading Facility, Legal Vertretern, zur Aufnahme aller für die Requirements erforderlichen Daten. Dokumentation aller relevanten Transaktionsprozesse, Definition neuer Prozesse für neue Anforderungen, Organisation und Bereitstellung neuer Datenfelder zur Erzielung künftiger Compliance mit FinfraG. Dokumentation aller Ergebnisse im Business Requirements Handbuch.
Eingesetzte QualifikationenBankwesen (allg.), Bürgerliches Recht, Gesellschaftsrecht, Wirtschaftsrecht, Recht (allg.), Regulatory Affairs, Projektmanagement (IT), Prozessoptimierung, Compliance management, Prozessmanagement, Projektorganisation, Business Analysis, Requirements Management
8/2015 – 12/2015
TätigkeitsbeschreibungEigenständige Bereinigung des FATCA Indicia Handlungsvollmacht ( Power of Attorney) hinsichtlich Wohnsitz, Nationalität, gewöhnlicher Aufenthalt, Prokura, etc. Erstellung einer finalen Liste zur Bereinigung nach intensiver Analyse und mehrfacher Verifizierung der erzielten Datenlage. Erstellung des Bereinigungsprozess zusammen mit Business Risk Managern und Frontverantwortlichen. Fixierung des Prozessablaufs und Zusammenstellung der internen Formulare und Bereitstellung eines automatisierten Prozesses zum Nachverfolgen der Responsequote und Analyse der eingereichten Formularückläufe. Dokumentation der entwickelten Prozesse und Übergabe der Daten an Business Risk, Formalitätenabteilung und Frontveranwortlichen für Business as usual
Eingesetzte QualifikationenGesellschaftsrecht, Wirtschaftsrecht, Recht (allg.), Regulatory Affairs, Steuerrecht, Datenanalyse, Tableau, Compliance management, Projektmanagement - Vertragsmanagement, Projektorganisation, Projektplanung / -vorbereitung
8/2014 – 8/2015
Tätigkeitsbeschreibung
PMO IT- Finance.
Verantwortlich für zwei Substreams hinsichtlich der Erreichung der IT- Changes für das Milestone Projekt Orojekt White im Zuge von Too Big to Fail. Periodische Reports zu Central PMO. Bi-weekly Meetings mit IT Engineers, Business um die Anforderungskataloge zu vervollständigen, Budget und Umsetzbarkeit in Übereinstimmung mit dem übergeordneten Central-OMO Projektplan zu bringen. Ressourcen Management. Budgetplanung für IT-Changes, Onboarding neuer Projektmitarbeiter
Bankwesen (allg.), Gesellschaftsrecht, Recht (allg.), Reporting, Projektleitung / Teamleitung (IT), Projektmanagement (IT), Requirement Analyse, Change Management, Change-Request-Management, Projektkalkulation, Projektleitung / Teamleitung, Projektmanagement - Office, Requirements Management
8/2009 – 11/2011
Tätigkeitsbeschreibung
Verschiedene Projekte
Deutsche Bank FfM Requirements Engineering für eine neue Open PKI Infrastruktur zur Einführung einer multifunktionalen Smartcard für Die DB-Türme ( Dokumentation der Prozesse, Zusammenstellung von Gründlichkeit Usern zum Testen der Prozesse. Aufsetzen und Durchführen der Meetings mit den Businessvertreter, Definition des Self Service Front End zur Password Erneuerung und periodischem Zertifikatewechsel auf der Smartcard, Use Case Definitionen)
Credit Suisse: Redesign eines User Frontends für Kundenberater im Banking ( Definition der Daily Customer Journey und matching der Anforderungen mit dem Programm. GAP Analyse. Optimierung des Prozesses zu Abfrage von Kunden KPI‘s. Reduktion der Abfragezeit für die KPI-Ergebnisse um 80 %. Schnittstelle zwischen IT und Business hinsichtlich Übersetzung Anforderungskatalog, Erwartungsmanagement und Working Styles.
Bankwesen (allg.), Projektmanagement (IT), Prozessoptimierung, Prozessmanagement, Kundendienst
8/2005 – 5/2007
Tätigkeitsbeschreibung
Beratung von UHNWI Kunden im Bereich Aktien, Anleihen, Fonds, Strukturierte Produkte, Immobilienfinanzierung, Immobilien, Portfoliostrategie, Nachfolgeplanung, Steuern, Finanzierung.
Strukturierung von Escrows, Internationale Steuerstrukturwn und Optimierungen. Steuerliche Nachfolgeplanung, Umzugsberatung von Firmen in Steuerlicher und CH Rechtlicher Sicht.
Bürgerliches Recht, Erbrecht, Gesellschaftsrecht, Wirtschaftsrecht, Regulatory Affairs, Steuerrecht
6/2002 – 5/2004
TätigkeitsbeschreibungErstellen von Steuererklärungen (GewSt, ESt, KSt), Mitwirkung an Jahresabschlüssen für AG, GmbH, im öffentlichen Sektor, Pharma
Eingesetzte QualifikationenMS Office (Anwenderkenntnisse)
Zertifikate
Ausbildung
Köln
Über mich
Im immobilenumfeld fühle ich mich zu Hause, da ich seit mehreren Jahren meine eigene Immobilienfirma leite, mit der ich mehrere Immobilienprojekte umgesetzt habe und daher auch in strategischen Fragen der Positionierung Hilfestellung geben kann.
Durch meine Tätigkeit als Privatkundenberater UHNWI für eine Schweizer Großbank, verfüge ich auch über ein tiefgehendes Know-how im Bereich diverser Anlageuniversen und Erfahrungen im Umgang mit naheliegenden Themen wie Steuern, Nachfolgeplanung etc
Weitere Kenntnisse
Immobilienentwicklung und Immobilienstrategieberatung
Privatkundenberatung für UHNWI Kunden
Persönliche Daten
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- Deutsch (Muttersprache)
- Europäische Union
- Schweiz
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