Senior Freelancer Compliance and Regulations

11/2017 – 4/2020

Globale Friction Analysis für Compliance und Regulatory Framework im Treasury des Kunden. Erstellung eines Vorkonzepts zur Ermittlung potentieller Friktionen als Basis für eine eventuelle Bereinigung der globalen Friktionen in den jeweiligen Niederlassungen.
Mitwirkung an zahlreichen RfPs für New Banking Governance Konzept, Digitalization in Compliance, Legaltech, RegTech. Erstellung einer kleinen Fintechstudie hinsichtlich Erfordernis einer großen oder kleinen Banklizenz

Bankwesen (allg.), Internationale Gesetze, Recht (allg.), Regulatory Affairs, Compliance management, Organisationsentwicklung, Projektmanagement, Projektstrukturierung, Business Analysis, Business Development, Requirements Management

2/2016 – 10/2016

Finanzmarkinfrastrukturgesetz Schweiz. Aufzeichnung und Berichterstattung aller Transaktionen einer Bank in Übereinstimmung mit dem Regulator. Anfertigen der Business Requirements für das künftige FinfraG Changeprojekt. Kommunikation mit Eegulator, IT, Business Risk Managers, SIX als Trading Facility, Legal Vertretern, zur Aufnahme aller für die Requirements erforderlichen Daten. Dokumentation aller relevanten Transaktionsprozesse, Definition neuer Prozesse für neue Anforderungen, Organisation und Bereitstellung neuer Datenfelder zur Erzielung künftiger Compliance mit FinfraG. Dokumentation aller Ergebnisse im Business Requirements Handbuch.

Bankwesen (allg.), Bürgerliches Recht, Gesellschaftsrecht, Wirtschaftsrecht, Recht (allg.), Regulatory Affairs, Projektmanagement (IT), Prozessoptimierung, Compliance management, Prozessmanagement, Projektorganisation, Business Analysis, Requirements Management

8/2015 – 12/2015

Eigenständige Bereinigung des FATCA Indicia Handlungsvollmacht ( Power of Attorney) hinsichtlich Wohnsitz, Nationalität, gewöhnlicher Aufenthalt, Prokura, etc. Erstellung einer finalen Liste zur Bereinigung nach intensiver Analyse und mehrfacher Verifizierung der erzielten Datenlage. Erstellung des Bereinigungsprozess zusammen mit Business Risk Managern und Frontverantwortlichen. Fixierung des Prozessablaufs und Zusammenstellung der internen Formulare und Bereitstellung eines automatisierten Prozesses zum Nachverfolgen der Responsequote und Analyse der eingereichten Formularückläufe. Dokumentation der entwickelten Prozesse und Übergabe der Daten an Business Risk, Formalitätenabteilung und Frontveranwortlichen für Business as usual

Gesellschaftsrecht, Wirtschaftsrecht, Recht (allg.), Regulatory Affairs, Steuerrecht, Datenanalyse, Tableau, Compliance management, Projektmanagement - Vertragsmanagement, Projektorganisation, Projektplanung / -vorbereitung