Consultant / Interim Management

3/2013 – 12/2014

Abteilungsdirektor Compliance/Geldwäsche- und Betrugsbekämpfung Konzerngeldwäschebeauftragter und Leiter „Zentrale Stelle“ gemäß § 25h KWG; Personalverantwortung; Zeitvertrag befristet für 2 Jahre; Verantwortung für alle Themen nach dem Geldwäschegesetz sowie regulatorischer Anforderungen (Gefährdungsanalyse Geldwäsche/Terrorismusfinanzierung/ betrügerische Handlungen, Schulungen zu diesen Themen, Monitoring, Verdachtsmeldewesen, KYC etc.); gruppenweite Verantwortung gem. §25l KWG; Mitwirkung beim Aufbau der MaRisk Compliance Funktion; fachliche Leitung eines bankweiten Projektes zur Optimierung der Embargo- und Sanktionsprüfung; Mitwirkung im Projekt „FATCA“ und danach Übernahme der FATCA Aufgaben,

Bankwesen (allg.), Kommerzielles Bankgeschäft, SWIFT, Compliance management

11/2011 – 3/2013

Senior Manager im Bereich Financial Services / Compliance
verantwortliche Leitung des Bereiches Finanzbetrug (Anti-Money Laundering, Fraud Prevention, Sanktionen/Embargo, Anti- Korruption) mit Personalverantwortung, Budgetverantwortung; Akquisition von Kunden und Projekten; Leitung/Management von Projekten mit den o.g. Schwerpunkten; erfolgreiche Durchführung und Platzierung einer Studie mit dem Schwerpunkt Geldwäsche und Betrugsbekämpfung;

Bankwesen (allg.)

1/2011 – 10/2011

Senior Manager / Prokurist im Bereich Risk & Compliance Forensic verantwortliche Leitung und Durchführung von forensischen Untersuchungen in den Sektoren Financial Services und Corporates; verantwortliche Leitung und Durchführung von Beratungsprojekten im Bereich Compliance (Kapitalmarkt-Compliance, Anti-Money Laundering, Fraud Prevention);

Audits

7/2008 – 12/2010

Principal Consultant im Bereich Banking Compliance Leistungsverantwortung für die Bereiche Geldwäschebekämpfung und Finanzsanktionen/Embargo; Projektleitungen; Projektmanagement; Führungsverantwortung, geschäftliche Verantwortung für dasLeistungsangebot, Schreiben von Fachartikeln; Erstellung von Konzepten zur Umsetzung der Anforderungen der 3. EU Geldwäsche Richtlinie in der FinanzIT der Sparkassen sowie in einer großen deutschen Bank; globale Koordination der Umsetzung der Anforderungen aus der 3. EU Geldwäscherichtlinie in einer deutschen Großbank unter Berücksichtigung der lokalen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen in den Geschäftsbereichen Asset Management, Investment Banking und Corporate Banking;

Bankwesen (allg.)

1/2005 – 7/2008

Bereichsleiter Operations & Strategic Projects (COO) in der Compliance/AML Funktion
Führungsverantwortung, Mitglied im „Global Compliance Executive Committee“ der Bank; Mitglied im Operating Committee der Bank; Schnittstelle zu internen und externen Prüfern; maßgebliche Mitwirkung bei der Entwicklung und Umsetzung einer neuen Compliance Organisation im Dresdner Bank Konzern, Entwicklung und Vermarktung von fachbezogenen Schulungsprogrammen, Durchführung von Schulungen, Projektleitung und erfolgreicher Abschluss eines Gesamtbank Geldwäscheprojektes mit regelmäßiger Berichterstattung an den Vorstand und die BaFin, Entwicklung der ersten Geldwäsche Gefährdungsanalyse der Bank, Mitwirkung bei der Erstellung von Kontrollplänen für AML Prüfungen im In- und Ausland, Planung und Durchführung von AML Prüfungen in ausländischen Einheiten der Bank, Mitwirkung bei der Weiterentwicklung der Monitoring Erfordernisse, globale Verantwortung für Budgeterstellung/-Controlling, Sicherstellung der schriftlich fixierten Ordnung, Prozessanalysen und Prozesspflege, Projektcontrolling, Business Continuity Programm BCM), Operational Risk, SOX, Verhandlung und Abschluss von Verträgen mit Lieferanten und Dienstleistern

Bankwesen (allg.)

11/2002 – 1/2005

Compliance Officer Money Laundering im Unternehmensbereich Corporates und Markets (Investmentbanking)
Führungsverantwortung, Mitwirkung bei Kapitalmarkt-Compliance Themen (u.a. Mitarbeitergeschäfte, Insiderregelungen, Interessenskonflikte,) selbständige Bearbeitung und Umsetzung von gesetzlichen und regulatorischen AML Anforderungen im Unternehmensbereich weltweit unter Beachtung der Gruppenstandards; Planung und Durch-führung von AML Prüfungen in ausländischen Einheiten der Bank, Entwicklung eines risk-based „Client-Take-On Standards“ inklusive dynamischer Länder- und Kundenrisikotabelle (erfolgreiche Einführung in 2004, anschl. Einrichtung von zentralen Client-Take-On Teams)

Bankwesen (allg.)

10/2001 – 11/2002

Referatsleiter Grundsatzaufgaben/Regulatory Issues im Bereich Risikocontrolling des Unternehmensbereichs Transaction Banking
(u. a. Geldwäsche, Finanzsanktionen/Embargo, Compliance) Entwicklung eines Programms zur Ermittlung eines risikoorientierten Ansatzes bei internen Kontrollen, Ansprechpartner für Bundesbank und Wirtschaftsprüfern bei externen Prüfungen und Jahresabschlussarbeiten

Bankwesen (allg.)

1/1999 – 10/2001

Referatsleiter Standards/Klassifizierung und Ausbildung im Konzernstab Compliance/Corporate Security
Fachlicher Schwerpunkt Verhinderung von Geldwäsche, Sicherheit, Finanzsanktionen/Embargo; Klassifizierung und Standardsetzung bezüglich der Verhinderung von Geldwäsche und Corporate Security, Ausbildung der Mitarbeiter mittels selbst entwickelter Schulungssysteme, Mitwirkung bei der Erstellung von Revisionsplänen für AML Prüfungen im In- und Ausland, Planung und Durchführung von AML Prüfungen in ausländischen Einheiten der Bank, Budget-/Etaterstellung und Controlling für den Konzernstab; diverse Auftritte als Redner zum Fachthema Geldwäsche beim „Forum Institut für Management“ und „Finanzcolloquium Heidelberg“

Bankwesen (allg.)