Compliance Beraterin & Coach

10/2014 – offen

Im Leistungsangebot sind neben Compliance Risk Assessment, Compliance-Gefährdungsanalyse,
Compliance-Prozess & -Organisationsentwicklung auch die Konzeption & Durchführung von Schulungen zu unterschiedlichen Compliance-Themen, die Erstellung von Compliance Handbüchern sowie auch das Angebot zur Auslagerung von Compliance- oder Geldwäschebeauftragten enthalten.:
Projekte:
• Umsetzungsanalyse zu wesentlichen Änderungen und Auswirkungen des neuen Geldwäschegesetzes (Umsetzung 4. EU Geldwäsche Richtlinie)
• Interim Compliance Unterstützung bei einer deutschen Kapitalverwaltungsgesellschaft
• Interim Geldwäschebeauftragte bei einer deutschen Real Estate Kapitalverwaltungsgesellschaft
• Überarbeitung Compliance Handbuch für eine deutsche Kapitalverwaltungsgesellschaft
• Unterstützung EMEA Compliance–Funktion innerhalb eines internationalen Real Estate Asset Managers
• Erstellung der Gefährdungsanalyse sonstige strafbare Handlungen in Deutschland für eine deutsche Großbank
• Konzeption und Durchführung von Compliance- und Geldwäschepräventions- Schulungen
• Konzeption Compliance Risiko Check im KMU Umfeld
• Konzeption einer Anwendung zum Compliance Risiko Check für Unternehmensprojekte
• Interim Compliance Unterstützung bei einer deutschen Börse

Asset-Management, Bankwesen (allg.), Compliance management, Interim Management, Prozessmanagement, Corporate Governance, Prozessberatung, Stärken- / Schwächenanalyse, Management-Schulung, Schulung / Coaching (allg.), Schulungskonzepte

6/2009 – 9/2014

• Funktionen des Geldwäschebeauftragten, des Compliance-Beauftragten und des Operational Risk Officers der Gesellschaft sowie Übernahme von Outsourcing Controlling, Steuerung von Datenschutz-Themen, Umsetzung neuer rechtlicher Anforderungen im Compliance Umfeld und Erstellung von Gefährdungsanalysen (Geldwäsche, sonstige strafbare Handlungen, Compliance)
• Umsetzen einer umfassenden präventiven Compliance- und Risk-Control-Struktur für finanzielle, operationelle und strategische Risiken
• Direkter Ansprechpartner der Geschäftsführung zu Compliance und operational Risk Themen
• Europäischer Geldwäschebeauftragter innerhalb UBS Global Real Estate CEMEA ex. CH
• Konzeption und Durchführung von Compliance- und Geldwäschepräventions- Schulungen
• Risikoberichterstattung
• Entwicklung einer Risikosteuerungs-Tools für operationelle Risiken
• Einbindung in die Konzern-Compliance-Struktur

Compliance management, Prozessmanagement, Risikomanagement, Projektdurchführung, Corporate Governance, Outsourcing, Stärken- / Schwächenanalyse, Auslaufmanagement, Service-Level-Management (SLA), Wirtschaftskriminalitäts-Gutachten, Schulung / Coaching (allg.), Schulungskonzepte

3/2001 – 6/2009

• Projekt- und Prozessmanagement im Rahmen diverser Projekte im Bankenumfeld und Customer Relationship Management (CRM)
• Projekte zur Entwicklung und Einführung von CRM Systemen, Tools und Prozesses bei Finanzdienstleistern
• Projekte zum Aufbau von Compliance-Organisationen bei Banken
• Einführung der Finanzsanktionsprüfung bei zwei großen deutschen Banken; Projektleitung für Asien
• Mitentwicklung des Themenbereiches Compliance in den Schwerpunktthemen Compliance-Organisation; Finanzsanktionen/ Embargo/ OFAC/ Geldwäsche- Betrugs- und Korruptionsprävention
• Einführung von Compliance Monitoring Systemen
• Multiprojektmanagement bei Großprojekten im Rahmen der Gesamtbank Re-Organisation

Bankwesen (allg.), SWIFT, Access, MS Office (Anwenderkenntnisse), Workflows, Rollout, Business Process Reengineering (BPR), Compliance management, Prozessmanagement, Mehrprojektmanagement, Projektdurchführung, Projektleitung / Teamleitung