MLRO, Risk Controller, Outsourcing Officer

2/2023 – 5/2023

•Onboarding von Privatkunden im internationalen Umfeld
•Sicherstellung der Einhaltung der Sorgfaltspflichten; LIE
•Geldwäschereiprävention und Prüfung von Transaktionen

Compliance management

12/2021 – 8/2022

•Unterstützung des Senior Risiko Managers bei der Implementierung des IKS
•Analyse der operationellen Risiken und bereits bestehenden internen Kontrollen; Erarbeitung von Vorschlägen zur weiteren Risikoprävention
•Testen von Kontrollen (IKS) in Bezug auf Design und Effektivität sowie Aufbereitung von Vorschlägen zur Minimierung von Risiken
•Vertretung des Bereichs Risikomanagement in Workshops und Meetings
•Unterstützung bei BCM und bei der Bericht-Erstellung an VR und Geschäftsleitung

Risikomanagement

11/2018 – 12/2021

•Unterstützung CEO bei Fragen zur Risiko-Politik, Geldwäsche & Compliance
•Durchführung Schulungen AML, Risk & Compliance; Koordination UK HQ
•Unterstützung beim Aufbau der Gesellschaft; Weiterentwicklung der
Organisationsstruktur, des Anweisungswesens und der Kontroll-Pläne
•Geschäftsleitung nachgeordnet, Mitglied Risk & Compliance Committee
•Erstellung der Risiko- & AML Berichte, Compliance- und GwG-Analysen
•Durchführung Stresstests, Umsetzung aufsichtsrechtlicher Vorschriften
•Zentrales Melde- & Auslagerungswesen, Financial Crime Assessments
•Management des Weisungswesen, Ansprechpartner der Revision
•Unterstützung M&A und Weiterentwicklung der Risikoinventur

Risikomanagement