Senior Business Analystin Regulatorik und Compliance Finanzinstitute
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- 30.04.2024
Kurzvorstellung
Qualifikationen
Projekt‐ & Berufserfahrung
12/2022 – 12/2023
Tätigkeitsbeschreibung
Umsetzung der Anforderungen von
- ESG im Bereich Offenlegungen, Vermögensverwaltung, Anlageberatung und Product Governance
- MiFID II, WpHG, MaComp und MaRisk in den Bereichen Anlageberatung, Angemessenheitsprüfung und Execution only sowie in den Bereichen Kostentransparenz, Product Governance und NPP bei Wertpapierdienstleistungen
MIFID, Recht (allg.)
10/2019 – 11/2022
Tätigkeitsbeschreibung
Umsetzung der Anforderungen von
- ESG in den Bereichen Offenlegungen, Vermögensverwaltung, Anlageberatung und Product Governance bei Wertpapierdienstleistungen einschließlich Ergänzung der Kundenkommunikation sowie Implementierung in den digitalen Strecken und den Kernsystemen (Teilprojektleitung Digitale Investmentplattform)
- MiFID Quick Fix (Projektleitung)
- Überarbeitung und Umstrukturierung der Kundenkommunikation und des Formularwesens
Definition der aufsichtsrechtlichen Anforderungen und rechtliche Begleitung bei der Erstellung von Outsourcing-Verträgen mit Dienstleistern
Rechtliche Begleitung von strategischen Projekten
MIFID, Recht (allg.)
9/2017 – 9/2019
Tätigkeitsbeschreibung
Umsetzung der Anforderungen von
- MiFID II durch Anpassung von Verträgen mit Handelspartnern einschließlich Vereinbarungen zum Meldewesen nach MiFIR (Teilprojektleitung Legal)
- MiFID II in den Bereichen Online-Brokerage, Kosteninformationen, Formularwesen, AGB und Product Governance (Teilprojektleitung Legal)
- MiFID II und MAR im Bereich des Online-Auftritts
Projektbegleitung SHRD2, ProspektVO und Product Oversight and Governance
MIFID, Recht (allg.)
10/2016 – 7/2017
Tätigkeitsbeschreibung
Umsetzung der Anforderungen von MiFID II in den Bereichen
- Wohlverhaltenspflichten, Kostentransparenz, Product Governance und Aufzeichnungspflichten
- Bedingungen und Formularwesen (Teilprojektleitung Legal und Compliance)
Abstimmung der Umsetzung von MiFID II mit den Organisationen der gebundenen Vermittler
Kommunikation mit Vertrieb und Organisation
Aufbau einer Vermögensverwaltung einschließlich Erstellung von Verträgen mit Kunden und Asset Managern und Neuerstellung von AGB und Formularen
MIFID, Recht (allg.)
Zertifikate
Ausbildung
Heidelberg und Karlsruhe
Über mich
Projektunterstützung durch Analyse und Interpretation der regulatorischen Anforderungen sowie durch Business-Analyse und Erstellung sorgfältiger Gap-Analysen; Praxisbezogene Darstellung und Gliederung komplexer Sachverhalte; Unterstützung bei Vertragsverhandlungen; Übergreifende und teamorientierte Zusammenarbeit mit Legal / Compliance und den Fachabteilungen (u.a. Operations und IT); "1,5 line of defense"; Formulierung abgestimmter Handlungsempfehlungen auf Basis der Weiterentwicklung des IST-Zustands mit dem Fokus auf die Vermeidung von Rechts- und Reputationsrisiken; Berücksichtigung des geschäftspolitischen Rahmens; Strukturierte Arbeitsweise, analytische Fähigkeiten, Effizienz, Lösungsorientierung, pragmatische Ansätze sowie Kostenbewusstsein; Ausgeprägte Kommunikationsfähigkeiten in Wort und Schrift;
Langjährige Projekterfahrung;
Scrum, Prince2, Prince2 Agile.
Weitere Kenntnisse
Englisch verhandlungssicher
MS Office
Persönliche Daten
- Deutsch (Muttersprache)
- Englisch (Fließend)
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